下面是小编为大家整理的财务管理部合规自查报告,供大家参考。
财务管理部 部 7 2017 年- -1 2021 年合规 自查报告
为提升经营管理水平和风险防范能力，落实国有资产保值增值责任，加强公司的长效合规管理体系服务能力，财务管理部按照公司 2017 年-2021 年合规检查实施方案，于 2021 年 4 月 15日至 30 日对本部门负责范围内的财务收支及资产负债损益情况等管理事项进行了自查。现将有关情况报告如下：
一、自查的范围及主要内容 1.自查范围：财务收支的真实、合法和效益情况以及资产负债损益情况 2.主要内容：货币资金的安全性，各项往来的合规性；资产负债权益的真实性、完整性，收支办理手续是否完整合规；关注会计政策变更、合并报表范围调整、减值计提等。
二、发现的问题及整改措施 经自查，本部门报告期内存在两项问题，具体如下：
（一）部分伙食费采用“白条”入账 1.问题描述 报告期内，公司部分项目的伙食费采用食堂开具的收据而税务系统开具的发票入账，存在税务风险。
2.改进建议及整改措施 建议报销伙食费时提供合法、有效的发票办理入账。
（二）成本报销跨期
1.问题描述 报告期内，公司部分成本滞后、跨年报销，如租赁、外协等成本不能及时、准确入账，影响了累计已发生成本及收入测算的准确性和完整性。
2.改进建议及整改措施 严格执行费用报销制度，各职能部门及事业部及时提供经营活动原始单据，确保成本及时准确的入账，由财务管理部按权责发生制进行收入测算，合理保证公司运行效率、合法合规和财务报告的可靠性。
财务管理部
2021 年 5 月 5 日
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