仓储物资管理廉洁风险点13篇

时间：2022-11-18 15:06:02 来源：网友投稿

仓储物资管理廉洁风险点13篇仓储物资管理廉洁风险点　　12物资供应部管理工作流程及风险识别点计划管理其他计划管理月度计划管理其他计划利库月度计划利库其他计划审核月度计划审核计划报送报送计下面是小编为大家整理的仓储物资管理廉洁风险点13篇,供大家参考。

仓储物资管理廉洁风险点13篇

篇一：仓储物资管理廉洁风险点

　　12物资供应部管理工作流程及风险识别点计划管理其他计划管理月度计划管理其他计划利库月度计划利库其他计划审核月度计划审核计划报送报送计划回执物资收发管理物资入库使用单位物资领用物资到货验收办理物资到货入库办理使用单位出库审批物资发放物资管理考核出库单保存使用单位月度计划实际领用计划领用使用单位月度考核物资月度统计物资计划查询报送财务审核出入库单据归档风险22风险66风险77风险8风险4风险11风险33周转物资管理周转物资回收周转物资领用相关单位检验入库票据审批周转物资回收率考核周转物资发货使用单位审批检验合格入库周转物资使用后回收合格考核通报合格考核通报档案室归档合格考核通报合格考核通报风险9**险11风险10风险5512物资供应部工作流程风险点识别风险防控责任人风险点风险描述风险等级防控措施责任主体风险1在计划管理过程中不严肃严谨导致计划采购出现问题影响正常生产

　　柠条塔矿业公司（部门、单位）廉洁风险点查找表

　　单位：物资供应部

　　填报日期：年月日

　　1.抓好设备、配件、材料等生产物资供应工作；

　　2.加强民爆物品管理，抓好民爆物品的采购、保管和发放工作；

　　部门（单位）3.抓好安全生产和职工安全教育工作；

　　主要工作职责

　　4.抓好周转材料的回收；5.负责物资库存、动态消耗、使用情况统计分析；

　　负责完成领导交办的工作及协助有关部室完成与职能相关的工作；

　　…

　　风险类别

　　表现形式

　　风险等级

　　防控措施

　　1、自购设备采购、租赁时不采取公开招投标形式；

　　一级

　　对自购设备采取公开招标进行，由党支部、财务、工会进行公开招投标;

　　部室职责

　　2、在设备采买中，不讲型号，不看厂家，不求质量，不作市场调查，只看好处费；

　　一级

　　按照局、处招投标管理办法，公开进行内部分包招投标;

　　风险

　　3、在工程材料采购中，不公开采购或在质量、生产厂家、单价上作弊;

　　一级

　　在工程材料采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购;

　　1、可能存在违反财经纪律及公司制度，随意进行账务处理导致不廉洁行为发生;

　　一级

　　遵守各项廉政法规制度，严于律己，防止发生违法违纪和不廉政行为;

　　业务流程风险

　　2、在业务环节中，可能存在违规改变资金用途、扩大使用范围，导致不廉洁行为发生;

　　一级

　　加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度;

　　3、在业务环节中，可能存在人为制造结算障碍，谋取个人利益等不廉洁行为;

　　一级

　　加强法律法规的学习，做到警钟长鸣;

　　1、出、入库材料、设备，验收、发放不安制度执行，可能导致帐卡物资金不一致;

　　一级

　　加强物资收发制度，形成物资收发闭环管理;

　　制度

　　机制风险

　　2、台账填写不规范，规格、型号、数量与实物不符;

　　一级

　　加强业务知识血蹄，按照规定盘点库房，增强帐、卡、物、资金四相符管理

　　3、在考核，评优中降低标准，不坚持原则;

　　一级

　　在考核，坚持公平、公开、公正原则，让职工说话、参与、决策；

　　外部环境风险

　　廉洁风险防范承诺

　　1、能存在外部利益诱惑或其他非正常影响，导致工作人员违规操作，产生不廉洁行为;

　　一级

　　严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律;

　　2、可能存在放松自我约束，弄虚作假，个人私欲膨胀等不廉洁行为;

　　一级

　　加强廉洁自律，严格按程序和规定办事;

　　3、法制意识淡薄，学习意识不强，违反廉洁从业有关规定;

　　一级

　　要有良好的业务素质和职业道德，要严格按照管理制度约束自己，杜绝不良风气的发生，提高法律意识;

　　1、加强廉洁学习，不断增强党性修养和廉洁意识，自觉遵守党风廉洁规定;

　　2、关心职工，在工作安排、工资考核中公平、公正;

　　3、自觉遵守公司“四个禁止”规定，维护党员领导干部的良好形象;

　　4、加强廉洁学习，增强党性修养，做到廉洁自律，不发生违规、违纪问题；

　　承诺：保证本部门不发生廉洁风险。如有发生愿接受组织处理。

　　承诺人（签字）：

　　领导审核意见

　　负责人签字：

　　柠条塔矿业公司岗位廉洁风险

　　姓名

　　岗位职责

　　周兴利

　　职务

　　1.负责物资供应部的全面管理工作；2.制订本部门的工作计划和目标；3.负责对外业务协调；4.负责部室人员思想教育；5.采购管理、采购成本整体把握，制定节支策略；6.采购情况的及时汇总、汇报并提出合理建议；

　　物资供应部部长

　　风险类别

　　岗位职责风险

　　表现形式

　　风险等级

　　1、自购设备采购、租赁时不采取公开招投标形式；

　　一级

　　2、在设备采买中，不讲型号，不看厂家，不求质量，不作市场调查，只看好处费；

　　三级

　　3、在工程材料采购中，不公开采购或在质量、生产厂家、单价上作弊;

　　三级

　　4、可能存在违反财经纪律及公司制度，随意进行账务处理导致不廉洁行为发生;

　　二级

　　业务流程风险

　　5、在业务环节中，可能存在违规改变资金用途、扩大使用范围，导致不廉洁行为发生;

　　一级

　　6、在业务环节中，可能存在人为制造结算障碍，谋取个人利益等不廉洁行为;

　　一级

　　制度机制风险

　　7、在考核，评优中降低标准，不坚持原则;

　　二级

　　外部环境风险

　　8、自律能力不强。对社会上的不正之风和各种不廉洁行为防范意识不强，可能违反公司党员领导干部纪律规定。

　　9、利用节假日、婚丧嫁娶收受礼品礼金，借机敛财。?

　　二级三级

　　防控措施

　　对自购设备采取公开招标进行，由党支部、财务、工会进行公开招投标;

　　按照局、处招投标管理办法，公开进行内部分包招投标;在工程材料采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购;遵守各项廉政法规制度，严于律己，防止发生违法违纪和不廉政行为;

　　加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度;

　　加强法律法规的学习，做到警钟长鸣;

　　在考核，坚持公平、公开、公正原则，让职工说话、参与、决策；

　　时刻保持清醒头脑，自觉抵制不良风气，加强自我管理。严格执行“八不准”和“十条禁令”等纪律规定，洁身自好。遵守个人重大事项、礼品礼金登记制度，做到清廉自守，拒腐防变。

　　廉洁承诺

　　1、说明：风险点数量9个（三级3个，二级4个，一级3个）2、本人自觉防范以上风险，严防各种腐败的滋生，自我及监督身边的人保持清廉本色。承诺：保证本人不发生廉洁风险。如有发生愿接受组织处理。

　　承诺人（签字）：

　　领导审核意见

　　负责人签字：

　　姓名樊甲

　　柠条塔矿业公司岗位廉洁风险

　　职务

　　物资供应部副部长

　　岗位职责

　　1.协助部长搞好部门日常工作2.负责业务组日常管理工作。3.负责组织物资计划、采购推荐。4.负责部门内考核。5.负责部室内协作。6.负责公司对部门内考核。

　　风险类别

　　表现形式

　　风险等级

　　岗位职责风险

　　1、政策执行不到位。对国家、集团和神南公司等上级部门、单位物资管理有关制度、规定执行不到位，致使工作中出现漏洞和失误，给公司造成不良影响。

　　三级

　　2、管理制度缺失。由于制度不健全、不完善，造成物资计划管理不规范，工作效率低。

　　三级

　　3、制度执行不严。在物资材料计划考核中，碍于人情关系，在检查和考核中随意性大，考核不严。

　　4、计划审查不严。计划未经公司分管领导组织讨论，未经总经理办公会审核通过，擅自下达执行。

　　三级三级

　　防控措施

　　加强专业知识和上级单位规章制度学习，准确理解和掌握上级文件精神，并认真贯彻执行，增强自身工作能力。

　　及时制定、修订物资统计管理办法，健全物资计划管理体系。

　　坚持原则，严格按照公司物资考核管理办法有关规定执行。

　　按时组织好公司的月度生产、专项计划会，并及时下达月度作业计划。

　　业务流程风险

　　5、在设备采购中，以劣质产品充当正品；

　　二级

　　在生产过程中，以质量第一，杜绝劣质品施工

　　6、监督不到位，影响单位稳定；

　　三级

　　加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度；

　　外部环境风险

　　廉洁承诺

　　7、自律能力不强。对社会上的不正之风和各种不廉洁行为防范意识不强，可能违反公司党员二级领导干部纪律规定。

　　时刻保持清醒头脑，自觉抵制不良风气，加强自我管理。严格执行“八不准”和“十条禁令”等纪律规定，洁身自好。

　　1、说明：风险点数量7个（三级5个，二级2个）

　　2、本人自觉防范以上风险，严防各种腐败的滋生，自我及监督身边的人保持清廉本色。

　　承诺：保证本人不发生廉洁风险。如有发生愿接受组织处理。

　　承诺人（签字）：

　　领导审核意见

　　负责人签字：

　　柠条塔矿业公司岗位廉洁风险

　　姓名

　　岗位职责

　　风险类别

　　刘涛

　　职务

　　物资供应部科长

　　1、负责炸药库管理、管理工作。2、实施质量标准化，拟订相应的工作计划；3、负责五精管理、对标管理。4、负责综合组、配件组、材料组、井下库房日常管理工作。5、负责相关招投标资料归档。

　　表现形式

　　风险等级防控措施

　　岗位职责风险

　　1、可能出现坐收、公款私存、白条抵库、现金账实不符等不廉洁现象。

　　2、效率低下，对领导安排的工作不能够按时完成，缺乏创新意识，导致工作被动，诱发各种问题的出现。?

　　一级三级

　　3、违反规定，在工作中违反相关审批手续，导致未审批擅自领用物资设备。

　　二级

　　严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律。

　　提高工作效率，不断提升部门整体工作质量和形象。?

　　提高廉洁自律意识，加强自我防范，严于律己，做到廉洁从业、正确用权。?

　　业务流程风险

　　4、可能存在虚报发票、发货或核算失实等不廉洁行为。

　　二级

　　加强廉洁自律，严格按程序和规定办事；

　　5、票据归档不及时或资料缺失，影响后期物资盘点准确性。

　　三级

　　规范物资收发票据、加强业务学习。

　　制度机制风险

　　6、推诿扯皮，在履行职责时，存在违反忠诚性原则、损害企业利益，推诿扯皮，造成企业工作被动的风险。

　　7、可能存在制度缺乏时效性，部分机制缺乏相互制约，导致不廉洁行为。

　　三级二级

　　加强内部团结和与部门的沟通力度，忠诚于企业的长远发展，做到共同进步、共同提高，共同维护企业的利益，促进企业的健康发展。

　　加强工作业务时效性，提升工作执行力，增强制约机制。

　　外部环境风险

　　8、借机敛财，利用节假日、婚丧嫁娶收受礼品礼金，借机敛财。

　　二级

　　遵守个人重大事项、礼品礼金登记制度，做到清廉自守，拒腐防变。

　　廉洁风险防范承诺

　　1、风险点数量8个（一级1个；二级3个；三级4个）2、本人严防以上风险，做到清正廉洁。3、保证本人不发生廉洁风险。如有发生愿接受组织处理。承诺人（签字）：

　　领导审核意见

　　负责人签字：

　　物资供应部管理工作流程及风险识别点

　　计划管理风险1

　　物资收发管理

　　物资管理考核

　　周转物资管理

　　月度计划管理

　　其他计划管理

　　物资入库

　　使用单位月度计划

　　周转物资领用

　　周转物资回收

　　月度计划利库

　　其他计划利库

　　风险3物资到货验收办理

　　实际领用

　　风险7

　　计划领用

　　风险2

　　月度计划审核

　　其他计划审核

　　风险4

　　物资到货入库办理

　　使用单位月度考核风险8

　　计划报送

　　使用单位物资领用

　　物资月度统计

　　风险9使用单位审批周转物资发货

　　周转物资使用后回收风险10

　　报送计划回执

　　使用单位出库审批

　　报送财务审核

　　物资计划查询物资发放

　　风险5

　　风险6出库单保存

　　出入库单据归档

　　风险11相关单位检验

　　检验合格入库

　　入库票据审批

　　周转物资回收率考核

　　合

　　格

　　考

　　核

　　通

　　报

　　档案室归档

　　物资供应部工作流程风险点识别（风险、防控、责任人）

　　风险点风险1风险2风险3风险4风险5风险6风险7风险8风险**险10风险11

　　风险描述

　　在计划管理过程中，不严肃、严谨，导致计划采购出现问题，影响正常生产。

　　风险等级

　　二级

　　在月度计划申报利库中，不能按照实际库存利库，导致库存量增大，物资积压过多。

　　二级

　　在物资入库是，生产资料与实际入库数量不符或出现走空账等现象。

　　一级

　　可能出现物资采购过程中，使用单位因生产计划变更，不在使用以计划采购的设备物资。

　　三级

　　物资出库时，未办理出库手续，导致物资出现实物与物资账不符一级

　　票据月底统计不及时或缺失，影响后期物资盘点准确性。

　　二级

　　在业务环节中，可能存在违规改变物资对各型号、扩大使用范围，导致不廉洁行为发生;

　　二级

　　不按规定考核生产单位月度材料费,受人情关系、个人利益等因素影响，并为他人谋取不正当利益，造成不良后果。

　　二级

　　周转物资在发放是无票据或领用数量与票据数量不足

　　周转材料在回收过程中无相关单位质量检验，导致回收的部分周转材料以损坏，无法使用

　　在周转材料设备回收是，因人气关系等原因，在未达到回收率的情况下，不予考核，导致周转材料流失。

　　二级三级二级

　　防控措施

　　坚持原则，认真履职，把好业务流程关，杜绝人情关系，做到廉洁从业。

　　加强月度计划利库的规范性，保证实际物资采购与使用量相符，保证库存资金在正常范

　　围内，无库存增长迹象建立相互监督机制，确保物资入库数量与票

　　据相符，加强单位内部协调沟通，如变更生产计划应及时与物资采购单位通知，取消对应的采购

　　计划加强物资出库手续管理，禁止先领料后出库

　　的方式

　　规范票据存储，如出现票据丢失应及时开具相关证明，确保月底财务核算统计准确。

　　严格审核预结算资料，处理及时存在的问题。

　　坚持原则，一切按章办事,防止结果不公平公正。

　　加强周转物资审批制度，及时处理存在的问题。

　　坚持周转材料质量检验制度，对未检验的周转材料配件，不予回收。

　　严格审核周转材料回收，及时处理存在的问题，杜绝人气，清廉从业。

　　责任主体周兴利

　　樊甲周兴利樊甲樊甲刘涛樊甲周兴利刘涛刘涛刘涛

　　《柠条塔矿业公司岗位廉洁风险预警防控汇总表》

　　填报日期：年月日

　　姓名周兴利

　　樊甲

　　刘涛

　　职务物资供应部部长物资供应部副部长

　　物资供应部科长

　　岗位主要职责

　　1.负责物资供应部的全面管理工作。2.负责对外业务协调。3.负责部室人员思想教育。

　　1.协助部长搞好部门日常工作。2.负责业务组日常管理工作。3.负责组织物资计划、采购推荐。4.负责部门内考核。5.负责部室内协作。6.负责公司对部门内考核。

　　1、负责炸药库管理、管理工作。2、实施质量标准化，拟订相应的工作计划。3、负责五精管理、对标管理。4、负责综合组、配件组、材料组、井下库房日常管理工作。5、负责相关招投标资料归档。

　　岗位潜在风险点

　　风险等级

　　?在计划管理过程中，不严肃、严谨，

　　导致计划采购出现问题，影响正常生二级

　　产。

　　在物资入库是，生产资料与实际入库数量不符或出现走空账等现象。

　　一级

　　不按规定考核生产单位月度材料费,

　　受人情关系、个人利益等因素影响，并为他人谋取不正当利益，造成不良

　　二级

　　后果。

　　在月度计划申报利库中，不能按照实际库存利库，导致库存量增大，物资二级积压过多

　　物资出库时，未办理出库手续，导致物资出现实物与物资账不符可能出现物资采购过程中，使用单位因生产计划变更，不在使用以计划采购的设备物资。在业务环节中，可能存在违规改变物资对各型号、扩大使用范围，导致不廉洁行为发生;

　　二级二级二级

　　票据月底统计不及时或缺失，影响后期物资盘点准确性。

　　二级

　　周转物资在发放是无票据或领用数量与票据数量不足

　　周转材料在回收过程中无相关单位质量检验，导致回收的部分周转材料以损坏，无法使用

　　在周转材料设备回收是，因人气关系等原因，在未达到回收率的情况下，不予考核，导致周转材料流失。

　　二级三级二级

　　廉洁风险防控措施

　　?坚持原则，认真履职，把好业务流程关，杜绝人情关系，做到廉洁从业。建立相互监督机制，确保物资入库数量与票据相符，

　　坚持原则，一切按章办事,防止结果不公平公正。

　　加强月度计划利库的规范性，保证实际物资采购与使用量相符，保证库存资金在正常范围内，无库存增长迹象加强物资出库手续管理，禁止先领料后出库的方式加强单位内部协调沟通，如变更生产计划应及时与物资采购单位通知，取消对应的采购计划

　　严格审核预结算资料，处理及时存在的问题

　　规范票据存储，如出现票据丢失应及时开具相关证明，确保月底财务核算统计准确。加强周转物资审批制度，及时处理存在的问题。

　　坚持周转材料质量检验制度，对未检验的周转材料配件，不予回收。

　　严格审核周转材料回收，及时处理存在的问题，杜绝人气，清廉从业。

篇二：仓储物资管理廉洁风险点

　　廉洁风险点排查与防控登记表〔附表1〕

　　单位〔盖章〕：安装公司

　　岗位名称

　　仓库管理

　　在岗人员

　　廉洁风险点名称

　　仓库管理

　　风险等级

　　岗位职责

　　机械加工部仓库的日常管理

　　岗位相关

　　1、安装公司仓库管理方法

　　规章制度

　　2、安装公司效益工资分配管理方法

　　填表日期：2021年9月8日1Ⅳ级

　　思想道德风险：1、反腐倡廉重视不够，可能出现腐败等现象2、要求不严、思想放松，可能出现经济上的问题3、可能受社会不良风气影响导致理想信念动摇

　　岗位廉洁风险点及

　　表现形式

　　岗位职责风险：1、没有对进仓货物严格根据已审批的请购单按质、按量验收，2、没有根据发票记录的名称、规格、型号、单位、数量、价格、金额打印入

　　库单或直拔单，并在货物上标明进货日期。退货，没有把好质量关；

　　3、将不符合质量要求的没有坚决

　　制度机制风险：1、在制度的执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进展补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差。2、对制度监视检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用。

　　防控措施与建议

　　审核意见

　　外部环境风险：在日常工作中为了到达有利于自身利益的目的，可能相关人员经受不起利益诱惑或施加其他非正常影响，导致有关人员行为失X，构成失职渎职或“权钱交易〞等严重后果的廉政风险。

　　备注：(1)岗位廉洁风险点主要排查：思想道德风险、岗位责任人〔签字〕：职责风险、制度机制

　　风险、外部环境风险等，1、严格仓库管理的物料保管、验收、入库、出库等工作

　　排查结果应当公示；(2)

　　廉洁风险划分为四级：2、严格执行公司仓库保管制度及其细那么规定，防止收发货物过失出现。入Ⅰ库要及时登帐，手续检验不合要求不准入库；出库时手续不全不发货。

　　级〔高风险，应立即控

　　制〕，Ⅱ级〔严重风险，3码、，科不学得合混理堆安和排乱物堆料。在仓库内的存放次序，按物料种类、规格、等级分区堆应

　　重点关注〕，Ⅲ级〔中

　　等

　　风险，应一般关注〕，加强常规检查和监视管理工作Ⅳ级〔低风险，应常规检查〕。

篇三：仓储物资管理廉洁风险点

　　廉洁风险点岗位防控措施

　　审核：二0一二年九月目录

　　涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程1一、印章使用管理1二、报帐管理2三、员工招聘及干部选拔录用管理2四、物资出库管理4五、废钢回收及报废物资出售管理5六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理6

　　廉洁风险点岗位防控措施8一、办公室主任岗位廉洁风险防控措施8二、劳资员岗位廉洁风险防控措施10三、库工岗位廉洁风险防控措施12四、业务中心岗位廉洁风险防控措施15五、押运员岗位廉洁风险防控措施17六、门卫岗位廉洁风险防控措施18七、采购员岗位廉洁风险防控措施19八、固定资产管理员岗位廉洁风险防控措施24九、主管会计岗位廉洁风险防控措施25十、出纳岗位廉洁风险防控措施27

　　涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程

　　一、印章使用管理

　　(一）廉洁风险点1．未按规定保管印章或携带印章外出,导致印章丢失、被盗，又未及时报告并采取有效补救措施，造成公司利益损失；2．未按规定使用印章,造成公司利益损失或谋取私利；（二）管理流程

　　保管

　　押印的提出

　　审批签字

　　不予押印

　　办公室主任批准一般函件、证明、介绍信、上报材料等

　　经理批准重要函件、合同、财务报表、需负责人签字的上报材料等

　　部门负责人批准一般票据、业务单据等

　　押印登记押印

　　（三)涉及岗位办公室主任、销售部长、会计、出纳、财务部长、业务中心

　　二、报帐管理

　　（一）廉洁风险点1．违反报帐管理规定，未经公司领导批准私自报销个人开支；2．对报帐审批不严格，造成假发票入帐或重复报帐；3．弄虚作假、模仿领导签字，私自报销个人开支；(二）管理流程

　　经办人凭原始票据填写报销申请单

　　部门主管领导审核业务事项、金额、票据真实性并签字

　　经理审批签字

　　不符合

　　财务部门复核符合

　　出纳给予报销入帐

　　（三）涉及岗位部门主管、会计、出纳

　　三、员工招聘及干部选拔录用管理（一)廉洁风险点

　　不予报帐

　　1．违反规定，将不符合录用条件的人员列入录用名单；2．推荐不符合任用条件的人员担任干部或重要岗位；3．重要干部任免或重要岗位人事调整，未按规定召开领导班子会集体讨论决定；（二）管理流程

　　提出需求计划和招聘或任职条件

　　领导班子会议讨论确定

　　人事部门发布公告

　　负责人面试

　　资格审查确认

　　报名或民主推荐

　　领导班子会议讨论确定

　　需报上级单位审批

　　报上级单位审批

　　公示宣布试用考察

　　形成考核结果，班子会议通过办理转正手续

　　（三)涉及岗位劳资员、部门负责人、公司领导、办公室

　　四、物资出库管理

　　（一）廉洁风险点1．违反工作流程，发货核对不认真，导致货物超发错发，造成公司利益损失；2．违反公司规定，为客户货物出库提供便利，扰乱公司正常生产次序；3．违反公司规定，私自将产品标签置换、销毁、造假，故意错配出货单据,造成换发、超发,导致公司利益损失；4．不按规定收取或上缴客户仓储费用，谋取私利造成公司利益损失；5．门卫未按规定检查或违反规定私自批准外来车辆携带物资出厂,造成公司利益损失；（二）管理流程

　　客户提供提货合同、提货依据及有效身份证明等出库要求依据给业务中心

　　业务中心核对备案提货依据，通知提货方付款金额及事项到财务处付费

　　生产、仓储工段按出库明细单要求，组织出库，客户对货物、数量、质量签字认可，开具出门证

　　司机到门卫处办理出门手续

　　（三)涉及岗位

　　业务中心核准客户（提货方），按要求付费后，在出库明细上签字盖章（发票复印件备案）并开具出库单及附相关出库明细单交仓储工段

　　业务中心配货员、收款员、库工、门卫

　　五、废钢回收及报废物资出售管理（一）廉洁风险点1．未对废钢的回收进行全程监控,造成废钢出厂后被盗取或减报重量，导致公司利益损失；2．押运员违反规定，私自漏报、减报物资重量或数量,谋取私利；3．未经公司领导批准，私自出售公司报废物资，谋取私利；（二）管理流程

　　填写废钢回收或报废物资出售申报单

　　领导审批签字

　　通知车辆安排装运

　　押运员跟车

　　门卫检查，凭领导签字的申报单出门

　　押运员全程监控到指定位置过磅或出售

　　将磅单连同申报单交部门负责人保管入帐

　　将出售所得连同申报单交财务部统计入帐

　　（三）涉及岗位押运员、门卫、财务

　　六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理

　　(一）廉洁风险点1．虚报采购计划，多买或购买不必要的物资，谋取私利造成公司利益损失；2．推荐、选择有倾向性或不合格的供应商，购买高价或不合格的物资，谋取私利造成公司利益损失；3．采购物资时不进行比价,或不按规定进行招标，导致购买高价物资,造成公司利益损失；4．故意以紧急采购或原厂家采购等理由直接采购应招标或比价的物资，谋取私利造成公司利益损失；5．向与有利益关系的供应商泄露其他供应商报价内容，明示或暗示压底或抬高价格,谋取私利造成公司利益损失；6．与供应商签定背离招标文件要求或比价时承诺的实质性内容的合同，谋取私利造成公司利益损失；7．验收时故意允许数量、质量不符合合同规定的物资入库,谋取私利造成公司利益损失；8．蓄意对不满足质量要求或未到质保期的物资支付质保金,造成公司利益损失；9．违反规定向虚假的供应商支付预付款，造成资金损失；(二）管理流程

　　申报采购计划

　　部门领导审核

　　采购部门负责人审核

　　经理审核批准

　　从长期供应商处直接采购的

　　采购员采购

　　验收签字，合格入库，不合格退还

　　需比价后采购的

　　至少选择3家以上供应商进行比价并编制购销合同

　　经理审批

　　签定购销合同

　　组织验收

　　需要招标的

　　报上级公司领导批示

　　参加上级公司管理部门组织的招标

　　形成招标结果

　　拟订合同报经理审核

　　签定合同报相关部门备案

　　对采购物资或设备质量、价格进行跟踪反馈

　　要求整改

　　质量良好、价格合理的供应商列入供应商数据库

　　（三）涉及岗位

　　验收不合格

　　验收合格到期办理结算手续

　　经理签字审核

　　财务付款

　　各部门负责人、采购员、仓库保管员、设备主管

　　廉洁风险点岗位防控措施

　　一、办公室主任岗位廉洁风险防控措施

　　(一)岗位职责负责党支部、共青团、工会的各项工作;负责综合材料的起草、

　　各类文件的收发传达、文书档案、****；负责公章的保管使用管理工作；负责卫生安全督促检查、考核、年终评优评先工作；负责宣传工作；负责来人接待、对外联络及会议的组织工作;负责车辆的安全管理、协调调配工作。(二)工作流程

　　党团工作

　　制定年度工作计划

　　领导审批

　　发收展缴党党员费

　　文件工作公章管理

　　接起收草文文件件

　　领领导导批审示批

　　督规促范落用实章

　　检查考核评先评优

　　检收查集考资核料

　　领评导优审申批报

　　督领促导落审实批

　　对外接待

　　接受接待申报

　　安排接待事宜

　　登记接待情况

　　车辆管理

　　用维车修申申请请

　　批批准准安指排定

　　登登记记入入档档

　　(三)岗位廉洁风险分析

　　办公室主任是一个综合协调管理岗位，根据其岗位职责权限,可能存在廉洁风险如下：1．违反规定推荐党员发展对象，未坚持党小组推荐、支部研究表决

　　制度；2．不按规定收缴党费或未及时上缴造成党费遗失，造成损失；3．文件管理或公章使用未按规定执行，擅自对未审批文件加盖公

　　章，造成恶劣影响或利益损失；4．照顾私人关系，对上级批转或其他部门移交的检查考核事项不落

　　实；5．因制度不健全、执行不到位而导致在会议活动组织、公务接待、

　　车辆使用维修等方面造成浪费;(四)防控措施1．党团工作：严格党员发展管理，党员发展计划坚持由基层党支部推荐,组织部门审核，党支部研究表决制；严格党费管理，进行党费收缴造册登记,开据票据。2．公章管理：严格用印登记，有领导签字；领导电话通知用印，做好记录，事后补签；严格保管印章，专人负责，专人管理；移交印章有交接人签字，鉴证人签字,时间记录等.3．评优及考核管理：设置公示栏，对上级批转或其他部门移交的检查考核单据，要在每月底进行公示;评优评先的人员或集体名单采用由基层班组推荐或会议讨论的形式确定;4．对外接待及车辆管理:对外接待制定接待标准，建立接待审批登记

　　制度，避免盲目消费报帐现象；用车实行提前申报审批登记,统一协调调配,避免重复浪费；车辆维修实行申报审批登记制度，固定维修地点，做好维修详细记录。5．加强法律法规学习，适时开展廉洁风险教育,提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观.二、劳资员岗位廉洁风险防控措施(一)岗位职责：

　　负责制定与完善考勤管理办法和劳动纪律管理制度；负责职工基本工资、奖金、考核、加班工资等数据的调整、核算、造册、发放和报表的报送；负责职工养老保险、基本医疗保险、工伤险、公积金的办理、调整及核算；负责职工年度增发奖金及年度绩效奖金的清算;负责职工年度工资总收入的汇总计算与上报；负责受理和协调处理一般劳资纠纷；负责受理职工离职工资结算；负责办理职工退休相关手续；负责劳动合同的签定与保管工作；(二)工作流程

　　制定完善考勤管理办法和劳动纪律管理制度

　　报公司领导审核批准

　　制定工资分配方案报公司领导审批

　　制定福利分配方案报公司领导审批

　　收取各部门考勤表并审核

　　统计考勤、考核事项

　　执行公司工资福利调整方案

　　计算工资、奖金、加班、福利数据，形成工资表

　　办理职工离职手续、办理职工退休手续、办理

　　职工工伤保险索赔

　　公司领导审批发放职工工资报送工资报表到财务部门

　　对新入厂职工登记建档、办理劳动合同手续

　　年终统计、制定年终奖分配方案

　　报公司领导审核批准

　　汇总年度工作总额，进行清算上报工作

　　(三)岗位廉洁风险分析：根据岗位职责权限，可能存在的廉洁风险如下：

　　1．不落实考核事项，或统计考勤数据失真，造成职工工资不公平公正现象;

　　2．由于制度不健全,导致职工考勤弄虚作假的现象;(四)防控措施:1．实行考核公示制度，建立考勤公示制度或考勤统计员工签字制度，杜绝弄虚作假现象的发生；2．加强法律法规学习，适时开展廉洁风险教育，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。三、库工岗位廉洁风险防控措施（一）岗位职责

　　库工是产品入库验收、出库核对的第一关口，产品入库时，将武钢物流管理公司“产品明细单”与实际入库产品进行严格核对,包括产品的外包质量以及产品的各项信息；产品出库作业时，将“产品出库通知单”与现场实物进行严格核对，核对内容同上，确认无误后，进行装车作业，最后上车抄写手工核对单,交由业务中心核对.（二）工作流程

　　核对入库产品的各项信

　　入

　　息是否准确、外包质量是

　　库

　　否合格。

　　作

　　业

　　流

　　进行入库作业，做好库位

　　程

　　记录

　　签订质量交接单，以及入库验收单，同时确认件数以及重量。

　　将入库完毕的所有单据交由业务中心进行统计以及输机。

　　出

　　核对现场货物同出库通

　　库

　　知单是否一致，质量是否

　　作

　　合格。

　　业

　　流

　　程

　　进行现场装车作业

　　装车完毕后，上车抄写产品出库核对单。

　　将出库通知单与核对单交由业务中心进行核对。

　　(三）岗位廉洁风险分析根据库工岗位工作性质，岗位廉洁风险有以下几点：

　　1、出入库现场作业时，一些运输单位司机为了“抢时间”、“插队”，对现场作业人员进行直接贿赂，少则烟、水，多则直接贿赂现金。2、一些不法商贩为了谋取暴利,以各种手段对库工人员进行威逼利诱，要求库工将产品标签置换、销毁、造假;外发产品时，要求换发、超发，少则赚取重量上的差量，多则甚至超发整件货物。

　　因此，库工岗位廉洁风险较大.是武钢成品材料入库、出库的第一道重要关口。(四）防控措施1、各岗位密切配合,各自分工,不能将所有任务交由库工办理

　　在入库作业时，库工按照工作流程作业完毕后，将信息、单据交

　　由业务中心，由业务中心第一时间进行信息录入，并且每个月对现场产品进行盘点、每日抽查盘点,由此来杜绝产品入库问题;在出库作业时，业务中心首先开具出库通知单，并且留下提货人的相关有效信息，并且将提货人有效证件进行复印,建档保管，其次将出库通知单交由库工，库工按照工作流程作业完毕后，必须上车抄写产品出库核对单,然后交由业务中心进行信息比对，确认无误后，由业务中心开具出门证；门卫要对出库车辆进行抽查，核对产品信息.2、建立严格考核机制

　　鼓励库工岗位人员坚持原则、廉洁奉公,必须按照“配送中心考评条例"进行严格考评,坚持对违反者绝不放过的原则,同时对廉洁奉公人员给予奖励、激励,通过奖惩手段来控制事件的发生。3、视频监控

　　在配送中心现场安装视频监控，保证重要位置能够全天候监控，防止作业人员违规操作。4、调度、管理人员、保卫部现场巡查

　　调度员、各部门负责人、各级管理人员、保卫部不定期进行现场巡查，一定程度控制事件的发生.5、加强职工法律法规学习、思想教育

　　对新进职工要进行国家法律法规的学习工作，讲清楚利弊关系，认真学习公司考评条例，做好职工的思想工作,让职工一开始就明白事态的严重性，从根本处杜绝违规事件。

　　四、业务中心岗位廉洁风险防控措施

　　(一）岗位职责

　　业务中心负责入库信息产品的核对，收费，单据保管，数据产出，

　　信息录入,销帐，开具产品出库通知单，核对装车信息,开具出门证,产

　　品盘点，质量监控等工作，是公司所有信息、数据、单据的集中管理

　　部门，随着公司发展以及日益增大的信息量，业务中心的职责、责任

　　更加突出。

　　（二）工作流程

　　客户持货权方提货单到业务中心

　　业务中心审核确认

　　业务中心留存客户提货函及身份证明复印件等

　　客户持配送中心出库通知单到现场提货

　　业务中心财务确认收费签字、盖章、开票

　　业务中心打印出库通知单

　　（三）岗位廉洁风险分析业务中心最主要的廉洁风险在于产品的出库配单过程，一些不法

　　商贩为了谋取暴利,以各种手段对业务中心人员进行威逼利诱，要求业务中心人员多配货,错配货，故意不留提货凭证,故意不留下提货人的有效证件复印件，甚至修改数据，少收费等，因此，业务中心人员岗位廉洁风险非常大。制定合理的防范措施，是业务中心管理上最重要的内容。（四）防控措施

　　1、严格要求每单对应提货凭证业务中心根据提货客户提供的“提货单"进行配单，并且留下提

　　货单作为提货凭证，并且一一对应后装订保管，并且做到专人每天核对,每张核对，不放过一张提货单。2、收费员、开票员各各负其责

　　收费员严格按照由计算机打印的价格收费，严禁多收客户一分钱，开票专员严格按照由计算机打印的价格开票，严禁多开一分钱发票，发票、收费凭证装订在一起后,要及时交由财务，现金要存入公司帐户或者交由财务，由财务审核单据和收费金额是否一致；收费员要做好每天的手工、电子台账,每月的总台账,并且每天、每月和公司财务进行核对。3、出门证严格比对

　　由现场人员抄写的产品核对单,业务中心必须严格同“出库通知单”进行核对，确认无误后，才能开具出门证,出门证上要签字确认，各项需要填写的项目要填写完整，如有遗漏,保卫部不能放行。4、严格各项单据的保存管理，做到有依有据

　　严格要求业务中心人员对入库、出库的所有单据进行装订及保管,入库单据要有入库的各项依据、凭证，出库单据要有出库单据的依据、凭证，多联单据要保证发挥出每一联单据的作用，全体业务中心人员必须熟悉每一联单据的作用和保存、保管方法。5、加强职工法律法规学习、思想教育

　　对新进职工要进行国家法律法规的学习工作，讲清楚利弊关系，

　　认真学习公司考评条例，做好职工的思想工作,让职工一开始就明白事态的严重性，从根本处杜绝违规事件。6、视频监控

　　在业务中心安装视频监控，保证重要位置能够全天候监控，防止作业人员违规操作。7、不断强化业务中心人员素质、岗位技能

　　要不断的对业务中心人员进行岗位技能培训、考试，通过会议、集体学习等方式来加强业务中心人员的素质、责任心、细心程度，对出现的任何问题坚决一查到底。8、开发严格、严谨的信息管理系统

　　通过研发严格、严谨的信息管理系统，从计算机方面入手，摒弃传统的数据处理方式，通过用计算机判断来控制、杜绝可能出现的业务漏洞，并且根据分析来不断的完善信息系统,以科技方法来杜绝违规事件的发生。五、押运员岗位廉洁风险防控措施（一）岗位职责

　　负责废钢回收的押运工作；负责公司购进物资的押运过磅工作;(二）工作流程

　　填写废钢回收申报单报部门领导审批

　　凭领导批准申报单出厂门跟车押运过磅

　　将磅单连同申报单交统计员保管

　　购进物资入厂

　　押车过磅

　　卸货后押车过磅

　　取回磅单交采购部门统计入档

　　(三）岗位廉洁风险分析1．贿赂过磅单位职工，对磅单弄虚作假，谋取私利；2．收取物资供应单位或回收单位贿赂，不对押运全程监控,导致回收物资重量减少,购买物资重量增加,造成公司利益损失；(四）防控措施1．指定公司认可的过磅单位，避免对磅单弄虚作假现象发生;2．采取轮岗换岗机制，定期对押运人员进行更换，避免物资供应单位或回收单位的贿赂行为；3．加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。

　　六、门卫岗位廉洁风险防控措施

　　（一）岗位职责负责车辆、人员的进厂登记放行；负责提货车辆出厂前的物资核

　　对检查；负责物资、人员出厂的检查放行；负责厂区中夜班治安消防

　　的巡查。

　　(二）工作流程

　　车辆、人员入厂

　　车辆、人员出厂

　　外来车辆、人员入厂前检查询问

　　收取出门证

　　不予入厂

　　准予入厂登记放行

　　上车检查核对物资

　　不予出厂并通知值班调度

　　准予出厂

　　检查出厂人员是否携带公司物资

　　（三）岗位廉洁风险分析

　　1．收取客户贿赂,未按规定检查或违反规定私自批准车辆携带物资出

　　厂，造成公司利益损失;

　　（四）防控措施

　　1．采取轮岗换岗机制，定期对门卫人员进行更换，避免违规违纪现

　　象的发生；

　　2．在门卫处安装视频监控,保证重要位置能够全天候监控，防止作业

　　人员违规操作。

　　3．加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育

　　培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识,树立正确的权力观、利

　　益观.

　　七、采购员岗位廉洁风险防控措施

　　（一）岗位职责

　　负责采购管理制度、委外加工作业流程的编制与完善；负责原料、包装材料、工具、备件、设备的采购工作；负责考察供货商的产品质量、供货能力、企业信誉等方面，在现有供应商基础上不断寻求新的供应商，以确保供应资源宽阔的选择范围；对供应商进行询价、比价、议价，并上报相关信息（交货周期、日产能、最低订购量、包装要求、品质标准、价格条件等）；负责编制并签订购货合同；负责对所采购材料质量、数量核对验收工作；负责保存采购工作的必要原始记录，做好统计台帐；负责办理报帐、结算付款手续。（二）工作流程

　　申报采购计划

　　部门领导审核

　　采购部门负责人审核

　　经理审核批准

　　从长期供应商处直接采购的

　　采购员采购

　　验收签字，合格入库，不合格退还

　　需比价后采购的

　　至少选择3家以上供应商进行比价并编制购销合同

　　经理审批

　　签定购销合同

　　组织验收

　　需要招标的

　　报上级公司领导批示

　　参加上级公司管理部门组织的招标

　　形成招标结果

　　拟订合同报经理审核

　　签定合同报相关部门备案

　　对采购物资或设备质量、价格进行跟踪反馈

　　要求整改

　　质量良好、价格合理的供应商列入供应商数据库

　　(三)岗位廉洁风险分析

　　验收不合格

　　验收合格到期办理结算手续

　　经理签字审核

　　财务付款

　　根据岗位职责权限,岗位廉洁风险有以下几点：1．推荐、选择有倾向性或不合格的供应商，购买高价或不合格的物资，谋取私利造成公司利益损失；2．采购物资时不进行比价，或不按规定进行招标，导致购买高价物资,造成公司利益损失；3．故意以紧急采购或原厂家采购等理由直接采购应招标或比价的物资,谋取私利造成公司利益损失;4．向与有利益关系的供应商泄露其他供应商报价内容,明示或暗示压底或抬高价格,谋取私利造成公司利益损失；5．与供应商签定背离招标文件要求或比价时承诺的实质性内容的合同,谋取私利造成公司利益损失；6．验收时故意允许数量、质量不符合合同规定的物资入库，谋取私利造成公司利益损失；7．违反规定向虚假的供应商支付预付款,造成资金损失;（四）防控措施1．完善采购管理制度和审批手续

　　物资的采购必须填报申购单并得到公司领导审批后方能进行采购;推荐供应商应报公司领导审批后确定;采购金额超出规定的，必须实行比价制度，比价单位至少三家，并报公司领导审批；大额采购事项必须经领导班子会议讨论确定;2．建立内部招标管理制度

　　对大额资金采购或是长期消耗物资的采购，必须经过公司招标确

　　定，并报上级公司派纪检监察部门参加监督公司内部招标事宜；3．建立奖惩保障机制

　　为鼓励岗位人员坚持原则、廉洁奉公,可按“效能监察责任制奖励办法”、“党风廉政建设责任制考评兑现”、“方针目标专项经济责任制考评"等制度规定，对坚持原则的岗位人员进行多渠道、全方位的激励，同时，为鼓励采购员维护企业利益，免除其后顾之忧,可以“廉政管理公务伤害保险”及设立“从严管理奖励基金"等形式，对拒收贿赂和勇于检举、揭发者给予重奖，为坚持原则的岗位人员提供坚强的保障。4．完善合同管理制度

　　采购合同在编制后必须报主管领导审核；签定采购合同必须要有经理的审核授权；采购合同实行无预付款项原则,避免受虚假供应商的欺骗,造成资金损失。5．建立供应商数据库

　　跟踪考察供货商的产品质量、供货能力、企业信誉等，建立企业物资采购的供应商数据库,并定期或不定期的对供应商数据库内供应商进行评价、考核，发现不合格的供应商要立即删除.6．对物资的验收采取仓库保管员和需求部门人员及采购员共同验收的方式，避免不符合质量或数量要求的物资入库；7．加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训,提高岗位人员的法律意识、自律意识,树立正确的权力观、利益观。

　　八、固定资产管理员岗位廉洁风险防控措施

　　（一)岗位职责

　　负责对公司固定资产定期进行清查、盘点、汇总造册,对出现的

　　盈亏、毁损要查明原因,并提出处理意见；负责固定资产核算工作，

　　定期反映资产增减变动情况和资产原值、净值、折旧情况；按期填报

　　资产报表；负责公司固定资产报废工作,并组织实施，切实抓好固定

　　资产报废基础工作;负责新增固定资产的数据库建立工作和申报审批

　　工作；负责新增固定资产的各种报表的收集、汇总和造册工作。

　　（二）工作流程

　　采购人员对固定资产进行采购验收

　　对资产外观质量进行检查参与联合验收

　　供应方调试验收

　　填写《固定资产验收单》各相关部门签字

　　使用报废提出报废处置申请办公会讨论确定

　　定期盘点、日常维护非正常报废正常到期报废

　　填报每月报表遗失损坏无法修复

　　使用部门填写《固定资产报废申请单》报财务部进行账务处理相关部门领导签字

　　固定资产管理员填写《固定资产报废单》相关部门领导签字

　　报主管领导申核，办理相关手续相关部门领导签字

　　（三)岗位廉洁风险分析根据岗位职责权限,可能存在如下廉洁风险：

　　1.对固定资产验收流于形式，或对固定资产录入不及时,致使公司利益受到损失；2.未按规定对固定资产登记入帐，造成资产流失,致使公司资产受到损失；3.固定资产处置不符合公司规定,造成资产流失，致使公司资产受到损失；(四）防控措施1.建立完善的固定资产管理制度，固定资产的购置、折旧、报废、处置等必须经过负责人层层签字审批，大额固定资产的报废必须经过班子会议讨论确定；2.加强对固定资产日常使用的维护管理，确保正常使用；3.加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。

　　九、主管会计岗位廉洁风险防控措施

　　（一）岗位职责负责起草公司的财务预算,检查预算执行情况，负责公司财务分

　　析工作，负责往来帐、银行帐的对帐工作，负责职工工资发放，税费代缴，负责的帐务处理,参与财务决算，编制会计报表，负责公司会

　　计核算的日常稽核工作，监督日常财务制度执行，保管财务票据，管理会计档案，对所记帐目、编制报表的准确性、真实性、及时性负责；(二）工作流程（三）岗位廉洁风险分析

　　根据岗位职责及权限,可能存在以下廉洁风险：1.在财务预算方面,未严格执行年初的财务预算,导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转.2.在经费收支管理方面，收入未纳入财政部门统一管理，隐瞒应当上缴的财政收入，滞留、截留、挪用应当上缴的财政收入,私自留用各项经费；支出未按规定权限签批，大额资金的使用上，未经集体讨论，导致资金使用不当，给工作造成不利，公款私存，私设“小金库”.风险。3。在会计核计管理方面，会计人员贪污、挪用公款、职务侵占;对印鉴保管不善出现丢失、被盗用;会计资料保管不善发生丢失、损坏；年终财务决算时，由于报表不符，造成财务数据不准。4。支票管理方面,支票丢失，开具空头支票。（四）防控措施1、严格执行《预算法》、《会计法》,加强监管审批。2、加强学习教育,提高业务能力。3、加强责任意识教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识,树立正确的权力观、利益观。4、设立监督审计岗，实行财务全程监督。

　　5、强化效能监察，严格责任追究。

　　十、出纳岗位廉洁风险防控措施

　　（一）岗位职责负责协助主管经理、主管会计做好资金管理工作，加速资金周转，

　　确保资金安全；负责协助主管经理、主管会计做好公司资金收支计划；负责管理现金日记账、银行存款日记账，按要求及时、准确登记，做到帐帐、帐证、帐表相符;负责货币资金收支工作，做到“出有凭、入有据"，所有收支凭单按时向会计移交；负责按公司规定盘点货币资金，保障公司资金安全；负责建立支票领用存台账,及时、准确登记；负责建立银行卡台账,及时、准确登记；负责保管货币资金票据，按月编制货币资金票据领用存报表.（二)工作流程(三）岗位廉洁风险分析

　　根据岗位职责和权限，可能存在如下廉洁风险：1、财务管理不规范,存在做假账、设立“小金库”、贪污公款的情况。2、可能出现现金开支范围过大，可能出现库存现金限额过大。3、大额资金的使用管理不按规定，存在廉政风险。（四)防控措施1、加强对廉政政策的学习，积极参加党风廉政、思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观,树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重自身政治理论和业

　　务知识的学习,加强个人自律意识。通过采取专题学习、研讨交流、自学等形式，不断提高自身综合素质.2、严格遵守廉洁勤政“五条禁令"，杜绝不廉洁的行为发生.3、加强资金管理,一定要做好日记现金账工作，加强库存管理，不得随意挪用现金,认真贯彻执行国家规定的财经制度。4、按照公司财务制度规定办理财务收支业务，按照程序审核帐目，做到帐目清，财务明。5、严格遵守财务管理制度和财务结算规定,重大现金结算及时向领导汇报.

篇四：仓储物资管理廉洁风险点

　　物资管理廉洁风险点[物资管理廉洁风险防控的几点思考]

　　物资管理廉洁风险防控的几点思考重庆市电力公司物资

　　部肖峡

　　物资管理是企业管理的重要内容，它既是

　　作为企业资金运作的重要延伸，直接关系企业经济效益，也是

　　企业管理中易于产生腐败的重要环节。在国网公司大力推行物

　　资集约化管理的情况下，加强物资管理廉洁风险的防控更具有

　　其现实和长远的意义。

　　一、物资工作廉洁风险防控的定位（一）物资廉洁风险

　　防控的意义。国有企业兼有创造社会财富和促进社会稳定双重

　　职责。开展廉洁风险防控工作，首先是与党和国家开展反腐倡

　　廉要求紧密相关，是行业开展反腐败工作的重要组成部分，其

　　工作的开展，对于促进社会稳定，保障从业人员安全，维护和

　　提升企业形象都具有十分重要的作用。其次是对于维护市场秩

　　序，提升企业经济效益有着不可替代的作用。在市场经济条件

　　下，遵守和维护市场规则是企业作为参与者必须履行的义务，

　　长期来看，市场规则的破坏对于参与市场的任何企业的持续健

　　康发展都是不利的。企业物资管理作为参与市场的重要职能管

　　理，必须有效控制以获取非法利益为目的，以破坏市场规则、

　　损害企业利益为代价的廉洁风险，保障公开、公平、公正的交易原则。

　　（二）物资廉洁风险防控的定位。从反腐倡廉工作看，物资管理以其资金使用量大，管理链条长的特点成为不廉洁行为的高发领域，其廉洁风险防控制的好坏，对于企业整体的反腐倡廉工作成效具有举足轻重的作用。站在企业管理的角度看，物资工作是以保障企业物资供应为基本职能的管理工作，是企业内部管理三大要素之一。究其工作本身，面临的主要风险是物资供应保障和供应产品质量的风险，但由于其大量对外使用企业资金以及供应市场不确定因素的缘故，其还面临国有资产损失、造成浪费以及工作人员从**取非法利益等以公权滥用为特点的风险点，成为企业管理中的高危领域。后者对于国有企业而言，一直是社会关注的焦点，一旦事件发生或爆发及有可能产生颠覆性的影响。从这个意义上讲，作为国有大型垄断性企业的国家电网公司，廉洁风险的防控应是物资管理工作中与保障供应、提高产品质量同等重要的内在要求。

　　二、物资工作廉洁风险产生的原因及特点（一）企业管理廉洁风险产生环境因素1．体制因素。现代企业的一个特点是所有者与经营者的分离，这种分离在一定程度上使得资金的使用者与资金效益之间的关系变的间接，使用者的付出往往不能直接受到应有的激励，因而在主观意识上缺少主动认真履

　　责的动因，甚至被其他的目的所取代。这种情况不仅表现在物资管理工作中，同时也反映在企业管理的诸多方面，客观上为不廉洁行为或腐败行为的滋生提供了环境。

　　2．文化因素。中国具有几千年的悠久文化，其中的人情文化从积极的一面使我们的民族在艰难困苦的逆境中形成了战胜困难的强大的凝聚力，但消极的一面则是在顺境时对法制的认同带有道德的条件，极端情况下法制被人情圈内的规则所替代。在企业，人情文化与法制文化的冲突往往使得管理制度的执行存在偏差，在一定程度上造成了规章制度执行不到位这一较为普遍的现象，为超越制度规定的行为提供了庇护所。另一方面，随着追求利益的观念不断被强化，原由文化中道德与利益之间的平衡关系被打破，个人和小集团利益至上的思潮不断地渗透到更多人的思想中，以个人财富为中心的价值取向，客观上增加了少数人非法谋取利益的动因。

　　3．管理因素。现代企业管理整体上是基于法制的管理，即基于西方管理学的人性假设，依靠制度进行管理。就制度本身而言，相对于人的主观能动性，规定不可能一次性穷尽所有行为，必然地不同程度地存在非规定行为的空间。从系统的观点看，制度总是特定环境条件下的产物，而企业管理作为一个与外界紧密联系的系统，不可能一层不变的封闭运行，需要不断适应外界条件和环境的改变而改变，这为管理中非规定行为

　　提供了产生的理由。上述分析说明，制度管理本身存在的客观不确定性也是不廉洁行为或腐败行为产生的原因之一。

　　4．个人因素。人的行为分为社会人行的为和自然人行为，从社会人的角度，人的行为受利益和道德的双重驱动，在当前的社会发展进程条件下，追求利益的驱动仍然是主要的方面。从自然人的角度，人的需求有限但欲望是无限的，这既是社会发展的主要动力，同时也是驱使少数人实践不廉洁行为的重要原因之一。

　　综合上述风险产生的主要因素分析，廉洁风险存在具有其客观存在的现实性。产生的因素决定了廉洁风险存在的长期性、普遍性、复杂性和顽疾特点。

　　（二）物资管理廉洁风险的特点1．复杂性。物资管理对外涉及供应商、政府管理部门，对内涉及项目建设、电网运维、办公管理等企业主要生产经营的方方面面。就物资管理内部，涉及计划、采购、合同、配送、仓储、废旧物资处理、结算等各个工作环节，管理链条长，以定厂定价权为核心的公共权力在物资的管理链条中被分解成多个风险点，从厂商邀请、业绩考察到比较规则确定，从产品质量认定到库存物品的调用，各管理环节均存在目标指定性不一，人为因素大的特性，这一特点决定了其廉洁风险的复杂性和多样性。

　　2．隐蔽性。与其他的腐败行为一样，物资管理工作中的腐败行为也具侵占公共资源，受害主体笼统化的特点。除此以外，由于市场信息的不对称和产品质量反映时间周期的原因，物资管理中的腐败行为往往不能在

　　风险也将随之增大，最终形成系统的突变而引发风险事件的发生。

　　三、物资工作廉洁风险防控的思路与原则物资工作廉洁风险的防控依然应遵循教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系的基本原则和思路。即以教育为基础、制度为保障，注重预防。

　　（一）防控工作思路：在国家电网公司积极推进物资集约管理，强化顶层制度设计与公开公平规则制定的前提条件下，物资管理工作的廉洁风险防控应以贯彻落实为工作着力点，细化制度的落实，强化制度对于廉洁风险的保障作用，以有效的过程管理，促进防控目标的实现。

　　1．以普遍的规则意识教育为重点，强化全体从业人员遵守规章制度的自觉意识，倡导职业道德，以有效的执行力保障制度的落实。

　　2．以固化工作程序为重点，加强制度建设。将现有的规章制度及工作要求细化为操作步骤和工作流程，变复杂的规定为固化的工作流程，结合岗位职责的明确，将责权有效统一到岗位职责之中，使制度规定的落实显形化，力求做到每一项决定都有唯一明确的责任主体，为有效的监督和处罚提供条件。

　　3．将监督的重点落实到程序的严格执行上来，变事后的分析为事中的过程监督，切实加大对违反工作程序行为的处罚

　　力度，以制度的有效执行来保证结果的可控在控，贯彻预防为主方针。

　　（二）防控工作应坚持的原则1．坚持普遍教育的原则，教育是基础，也是形成良好氛围与态势的必要手段。做好廉洁风险防控工作，需要形成良好的舆论基础和认知共识。要坚持广义的教育概念，将传统的说教与行为的示范相结合，使规则意识深入到每个从业人员的观念之中。

　　2．坚持制度设计中的责权统一原则，只有组织中的每个人负起责任才能保障组织目标的达成。在注重权力平衡的同时，要将工作的责任落实到岗位的责任之中，使之具体明确化，以最大限度解决实际工作中责任不落实的问题。

　　3．坚持防微杜渐原则，任何事物都有其量变到质变的过程，控制量变是防止风险事件发生最高效的措施。要充分认识制度破坏与廉洁风险事件发生之间的必然联系，从点滴做起，从基础做起，以每个行为的有效控制保障目标达成的可控。

　　四、开展物资工作廉洁风险防控的主要措施（一）开展廉洁风险分析。以制度为线、岗位为点开展全体从业人员参加的物资管理工作廉洁风险分析。从查找廉洁风险点入手，按照业务管理的全流程为序，逐一进行风险发生的可能性和危害性分析，重点关注自由裁量度比较大的环节，关注腐败案件发生频率高的关键环节和相对监督薄弱的环节，通过风险点的查

　　找，认知风险的存在，审视现有制度的防范作用，开展全员的风险教育，促进风险点显形化，为完善制度，实现阳光操作提供基础和条件。

　　（二）开展工作流程梳理。在风险点分析的基础上，对现有的实际操作流程进行梳理，重点察看制度规定与流程设计的匹配程度，关注每一个规定是否落实到操作流程之中，业务流程是否形成闭环，是否按照权责统一的要求明晰工作界面，落实责任主体。按照风险防空的要求，各业务环节是否形成有效的制衡。

　　（三）健全监督检查机制。依据风险点分析与工作流程梳理结果，建立以制度、工作流程执行情况为主要检查内容的监督检查机制，形成定期检查，结果公开，闭环管理的工作机制。通过有效的监督检查，促进各级执行力建设，及时总结和发现制度执行中的偏差，规范管理行为，最大限度控制风险。监督检查应以解决问题为目的，明确标准并落实到具体的操作及规范记录之中，防止因追求全面而流于形式。

　　（四）健全差错分析机制。工作中的差错是风险滋生的条件，对差错的控制好坏直接关系风险发生的概率。针对物资管理工作链条长、情况复杂的特点，当前应努力建立差错分析工作机制，按照安全管理“四不放过”的要求，针对问题开展分析，以促进制度完善为目标，通过问题的分析发现风险存在的

　　具体原因，在提示当事人的同时，完善差错发现与控制机制，在不断的改进中建立运转高效，预防有力的风险管控机制。

　　（五）严格责任追究。明确责任，实施追究是企业法制管理的基本要求，也是保障制度规定有效执行，形成良好的企业工作秩序的重要手段。在廉洁风险防控上，要建立与差错分析相配套的责任追究制度，对于客观现象进行分析和改进，对于人员责任及时予以批评和处罚，确保问题得到解决，风险得到控制。

篇五：仓储物资管理廉洁风险点

　　三岗位廉洁风险分析部门领导审核申报采购计划采购部门负责人审核经理审核批准从长期供应商处直接采购的需比价后采购的需要招标的采购员采购验收签字合格入库不合格退还对采购物资或设备质量价格进行跟踪反馈质量良好价格合理的供应商列入供应商数到期办理结算手续经理签字审核财务付款经理审批签定购销合同报上级公司领导批示参加上级公司管理部门组织的招标形成招标结果至少选择家以上供应商进行比价并编制购销合同拟订合同报经理审核签定合同报相关部门备案验收合格组织验收验收不合格要求整改最新范本供参考

　　廉洁风险点岗位防控措施

　　审核：

　　二0一二年九月

　　目

　　录

　　涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程..................................1一、印章使用管理................................................1二、报帐管理....................................................2三、员工招聘及干部选拔录用管理..................................2四、物资出库管理................................................4五、废钢回收及报废物资出售管理..................................5六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理........6廉洁风险点岗位防控措施..............................................8一、办公室主任岗位廉洁风险防控措施..............................8二、劳资员岗位廉洁风险防控措施.................................10三、库工岗位廉洁风险防控措施...................................12四、业务中心岗位廉洁风险防控措施...............................15五、押运员岗位廉洁风险防控措施.................................17六、门卫岗位廉洁风险防控措施...................................18七、采购员岗位廉洁风险防控措施.................................19八、固定资产管理员岗位廉洁风险防控措施.........................24九、主管会计岗位廉洁风险防控措施...............................25十、出纳岗位廉洁风险防控措施...................................27

　　涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程

　　一、印章使用管理（一）廉洁风险点1．未按规定保管印章或携带印章外出，导致印章丢失、被盗，又未及时报告并采取有效补救措施，造成公司利益损失；2．未按规定使用印章，造成公司利益损失或谋取私利；（二）管理流程

　　保管

　　押印的提出

　　审批签字不予押印

　　办公室主任批准一般函件、证明、介绍信、上报材料等

　　经理批准重要函件、合同、财务报表、需负责人签字的上报材料等

　　部门负责人批准一般票据、业务单据等

　　押印登记

　　押印

　　（三）涉及岗位办公室主任、销售部长、会计、出纳、财务部长、业务中心

　　二、报帐管理（一）廉洁风险点1．违反报帐管理规定，未经公司领导批准私自报销个人开支；2．对报帐审批不严格，造成假发票入帐或重复报帐；3．弄虚作假、模仿领导签字，私自报销个人开支；（二）管理流程

　　经办人凭原始票据填写报销申请单

　　部门主管领导审核业务事项、金额、票据真实性并签字

　　经理审批签字

　　不予报帐

　　不符合

　　财务部门复核

　　符合

　　出纳给予报销入帐

　　（三）涉及岗位部门主管、会计、出纳三、员工招聘及干部选拔录用管理（一）廉洁风险点

　　提出需求计划和招聘或任职条件领导班子会议讨论确定人事部门发布公告

　　负责人面试

　　资格审查确认

　　报名或民主推荐

　　领导班子会议讨论确定

　　需报上级单位审批

　　报上级单位审批

　　公示宣布

　　试用考察

　　形成考核结果，班子会议通过

　　办理转正手续

　　（三）涉及岗位劳资员、部门负责人、公司领导、办公室

　　四、物资出库管理（一）廉洁风险点1．违反工作流程，发货核对不认真，导致货物超发错发，造成公司利益损失；2．违反公司规定，为客户货物出库提供便利，扰乱公司正常生产次序；3．违反公司规定，私自将产品标签置换、销毁、造假，故意错配出货单据，造成换发、超发，导致公司利益损失；4．不按规定收取或上缴客户仓储费用，谋取私利造成公司利益损失；5．门卫未按规定检查或违反规定私自批准外来车辆携带物资出厂，造成公司利益损失；（二）管理流程

　　客户提供提货合同、提货依据及有效身份证明等出库要求依据给业务中心业务中心核对备案提货依据，通知提货方付款金额及事项到财务处付费

　　生产、仓储工段按出库明细单要求，组织出库，客户对货物、数量、质量签字认可，开具出门证

　　业务中心核准客户（提货方），按要求付费后，在出库明细上签字盖章（发票复印件备案）并开具出库单及附相关出库明细单交仓储工段

　　司机到门卫处办理出门手续

　　（三）涉及岗位业务中心配货员、收款员、库工、门卫五、废钢回收及报废物资出售管理（一）廉洁风险点1．未对废钢的回收进行全程监控，造成废钢出厂后被盗取或减报重量，导致公司利益损失；2．押运员违反规定，私自漏报、减报物资重量或数量，谋取私利；3．未经公司领导批准，私自出售公司报废物资，谋取私利；（二）管理流程

　　填写废钢回收或报废物资出售申报单

　　领导审批签字

　　通知车辆安排装运

　　押运员跟车

　　门卫检查，凭领导签字的申报单出门

　　押运员全程监控到指定位置过磅或出售

　　将磅单连同申报单交部门负责人保管入帐

　　将出售所得连同申报单交财务部统计入帐

　　（三）涉及岗位押运员、门卫、财务六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理（一）廉洁风险点1．虚报采购计划，多买或购买不必要的物资，谋取私利造成公司利益损失；2．推荐、选择有倾向性或不合格的供应商，购买高价或不合格的物资，谋取私利造成公司利益损失；3．采购物资时不进行比价，或不按规定进行招标，导致购买高价物资，造成公司利益损失；4．故意以紧急采购或原厂家采购等理由直接采购应招标或比价的物资，谋取私利造成公司利益损失；5．向与有利益关系的供应商泄露其他供应商报价内容，明示或暗示压底或抬高价格，谋取私利造成公司利益损失；6．与供应商签定背离招标文件要求或比价时承诺的实质性内容的合同，谋取私利造成公司利益损失；7．验收时故意允许数量、质量不符合合同规定的物资入库，谋取私利造成公司利益损失；8．蓄意对不满足质量要求或未到质保期的物资支付质保金，造成公司利益损失；9．违反规定向虚假的供应商支付预付款，造成资金损失；

　　（二）管理流程

　　申报采购计划部门领导审核采购部门负责人审核

　　经理审核批准

　　从长期供应商处直接采购的

　　需比价后采购的

　　需要招标的

　　采购员采购

　　至少选择3家以上供应商进行比价并编制购销合同

　　报上级公司领导批示

　　验收签字，合格入库，不合格退还

　　参加上级公司管理部门组织的招标经理审批形成招标结果签定购销合同拟订合同报经理审核

　　组织验收

　　签定合同报相关部门备案

　　对采购物资或设备质量、价格进行跟踪反馈

　　要求整改

　　验收不合格

　　验收合格

　　到期办理结算手续质量良好、价格合理的供应商列入供应商数据库

　　经理签字审核

　　财务付款

　　（三）涉及岗位各部门负责人、采购员、仓库保管员、设备主管

　　廉洁风险点岗位防控措施

　　一、办公室主任岗位廉洁风险防控措施(一)岗位职责负责党支部、共青团、工会的各项工作；负责综合材料的起草、各类文件的收发传达、文书档案、****；负责公章的保管使用管理工作；负责卫生安全督促检查、考核、年终评优评先工作；负责宣传工作；负责来人接待、对外联络及会议的组织工作；负责车辆的安全管理、协调调配工作。(二)工作流程

　　文件工作公章管理接收文件领导批示督促落实起草文件领导审批规范用章检查考核评先评优检查考核领导审批督促落实收集资料评优申报领导审批对外接待车辆管理

　　党团工作

　　制定年度工作计划

　　接受接待申报

　　用车申请

　　维修申请

　　领导审批

　　安排接待事宜

　　发展党员

　　收缴党费

　　登记接待情况

　　批准安排

　　批准指定

　　登记入档

　　(三)

　　岗位廉洁风险分析办公室主任是一个综合协调管理岗位，根据其岗位职责权限，可

　　能存在廉洁风险如下：1．违反规定推荐党员发展对象，未坚持党小组推荐、支部研究表决制度；2．不按规定收缴党费或未及时上缴造成党费遗失，造成损失；3．文件管理或公章使用未按规定执行，擅自对未审批文件加盖公章，造成恶劣影响或利益损失；4．照顾私人关系，对上级批转或其他部门移交的检查考核事项不落实；5．因制度不健全、执行不到位而导致在会议活动组织、公务接待、车辆使用维修等方面造成浪费；(四)防控措施

　　1．党团工作：严格党员发展管理，党员发展计划坚持由基层党支部推荐，组织部门审核，党支部研究表决制；严格党费管理，进行党费收缴造册登记，开据票据。2．公章管理：严格用印登记，有领导签字；领导电话通知用印，做好记录，事后补签；严格保管印章，专人负责，专人管理；移交印章有交接人签字，鉴证人签字，时间记录等。3．评优及考核管理：设置公示栏，对上级批转或其他部门移交的检查考核单据，要在每月底进行公示；评优评先的人员或集体名单采用由基层班组推荐或会议讨论的形式确定；

　　4．对外接待及车辆管理：对外接待制定接待标准，建立接待审批登记制度，避免盲目消费报帐现象；用车实行提前申报审批登记，统一协调调配，避免重复浪费；车辆维修实行申报审批登记制度，固定维修地点，做好维修详细记录。5．加强法律法规学习，适时开展廉洁风险教育，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。二、劳资员岗位廉洁风险防控措施(一)岗位职责：负责制定与完善考勤管理办法和劳动纪律管理制度；负责职工基本工资、奖金、考核、加班工资等数据的调整、核算、造册、发放和报表的报送；负责职工养老保险、基本医疗保险、工伤险、公积金的办理、调整及核算；负责职工年度增发奖金及年度绩效奖金的清算；负责职工年度工资总收入的汇总计算与上报；负责受理和协调处理一般劳资纠纷；负责受理职工离职工资结算；负责办理职工退休相关手续；负责劳动合同的签定与保管工作；(二)工作流程

　　制定完善考勤管理办法和劳动纪律管理制度

　　报公司领导审核批准

　　制定工资分配方案报公司领导审批

　　制定福利分配方案报公司领导审批

　　收取各部门考勤表并审核

　　统计考勤、考核事项

　　执行公司工资福利调整方案

　　计算工资、奖金、加班、福利数据，形成工资表

　　公司领导审批

　　办理职工离职手续、办理职工退休手续、办理职工工伤保险索赔

　　发放职工工资

　　对新入厂职工登记建档、办理劳动合同手续

　　报送工资报表到财务部门

　　年终统计、制定年终奖分配方案

　　报公司领导审核批准

　　汇总年度工作总额，进行清算上报工作

　　(三)

　　岗位廉洁风险分析：根据岗位职责权限，可能存在的廉洁风险如下：

　　1．不落实考核事项，或统计考勤数据失真，造成职工工资不公平公正现象；

　　2．由于制度不健全，导致职工考勤弄虚作假的现象；(四)防控措施：

　　1．实行考核公示制度，建立考勤公示制度或考勤统计员工签字制度，杜绝弄虚作假现象的发生；2．加强法律法规学习，适时开展廉洁风险教育，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。三、库工岗位廉洁风险防控措施（一）岗位职责库工是产品入库验收、出库核对的第一关口，产品入库时，将武钢物流管理公司“产品明细单”与实际入库产品进行严格核对，包括产品的外包质量以及产品的各项信息；产品出库作业时，将“产品出库通知单”与现场实物进行严格核对，核对内容同上，确认无误后，进行装车作业，最后上车抄写手工核对单，交由业务中心核对。（二）工作流程

　　核对入库产品的各项信息是否准确、外包质量是否合格。

　　进行入库作业，做好库位记录

　　入库作业流程

　　出库作业流程

　　核对现场货物同出库通知单是否一致，质量是否合格。

　　进行现场装车作业

　　签订质量交接单，以及入库验收单，同时确认件数以及重量。

　　装车完毕后，上车抄写产品出库核对单。

　　将入库完毕的所有单据交由业务中心进行统计以及输机。

　　将出库通知单与核对单交由业务中心进行核对。

　　（三）岗位廉洁风险分析根据库工岗位工作性质，岗位廉洁风险有以下几点：1、出入库现场作业时，一些运输单位司机为了“抢时间”、“插队”，对现场作业人员进行直接贿赂，少则烟、水，多则直接贿赂现金。2、一些不法商贩为了谋取暴利，以各种手段对库工人员进行威逼利诱，要求库工将产品标签置换、销毁、造假；外发产品时，要求换发、超发，少则赚取重量上的差量，多则甚至超发整件货物。因此，库工岗位廉洁风险较大。是武钢成品材料入库、出库的第一道重要关口。（四）防控措施1、各岗位密切配合，各自分工，不能将所有任务交由库工办理在入库作业时，库工按照工作流程作业完毕后，将信息、单据交

　　由业务中心，由业务中心第一时间进行信息录入，并且每个月对现场产品进行盘点、每日抽查盘点，由此来杜绝产品入库问题；在出库作业时，业务中心首先开具出库通知单，并且留下提货人的相关有效信息，并且将提货人有效证件进行复印，建档保管，其次将出库通知单交由库工，库工按照工作流程作业完毕后，必须上车抄写产品出库核对单，然后交由业务中心进行信息比对，确认无误后，由业务中心开具出门证；门卫要对出库车辆进行抽查，核对产品信息。2、建立严格考核机制鼓励库工岗位人员坚持原则、廉洁奉公，必须按照“配送中心考评条例”进行严格考评，坚持对违反者绝不放过的原则，同时对廉洁奉公人员给予奖励、激励，通过奖惩手段来控制事件的发生。3、视频监控在配送中心现场安装视频监控，保证重要位置能够全天候监控，防止作业人员违规操作。4、调度、管理人员、保卫部现场巡查调度员、各部门负责人、各级管理人员、保卫部不定期进行现场巡查，一定程度控制事件的发生。5、加强职工法律法规学习、思想教育对新进职工要进行国家法律法规的学习工作，讲清楚利弊关系，认真学习公司考评条例，做好职工的思想工作，让职工一开始就明白事态的严重性，从根本处杜绝违规事件。

　　四、业务中心岗位廉洁风险防控措施（一）岗位职责业务中心负责入库信息产品的核对，收费，单据保管，数据产出，信息录入，销帐，开具产品出库通知单，核对装车信息，开具出门证，产品盘点，质量监控等工作，是公司所有信息、数据、单据的集中管理部门，随着公司发展以及日益增大的信息量，业务中心的职责、责任更加突出。（二）工作流程

　　客户持货权方提货单到业务中心业务中心审核确认业务中心留存客户提货函及身份证明复印件等

　　客户持配送中心出库通知单到现场提货

　　业务中心财务确认收费签字、盖章、开票

　　业务中心打印出库通知单

　　（三）岗位廉洁风险分析业务中心最主要的廉洁风险在于产品的出库配单过程，一些不法商贩为了谋取暴利，以各种手段对业务中心人员进行威逼利诱，要求业务中心人员多配货，错配货，故意不留提货凭证，故意不留下提货人的有效证件复印件，甚至修改数据，少收费等，因此，业务中心人员岗位廉洁风险非常大。制定合理的防范措施，是业务中心管理上最重要的内容。（四）防控措施

　　1、严格要求每单对应提货凭证业务中心根据提货客户提供的“提货单”进行配单，并且留下提货单作为提货凭证，并且一一对应后装订保管，并且做到专人每天核对，每张核对，不放过一张提货单。2、收费员、开票员各各负其责收费员严格按照由计算机打印的价格收费，严禁多收客户一分钱，开票专员严格按照由计算机打印的价格开票，严禁多开一分钱发票，发票、收费凭证装订在一起后，要及时交由财务，现金要存入公司帐户或者交由财务，由财务审核单据和收费金额是否一致；收费员要做好每天的手工、电子台账，每月的总台账，并且每天、每月和公司财务进行核对。3、出门证严格比对由现场人员抄写的产品核对单，业务中心必须严格同“出库通知单”进行核对，确认无误后，才能开具出门证，出门证上要签字确认，各项需要填写的项目要填写完整，如有遗漏，保卫部不能放行。4、严格各项单据的保存管理，做到有依有据严格要求业务中心人员对入库、出库的所有单据进行装订及保管，入库单据要有入库的各项依据、凭证，出库单据要有出库单据的依据、凭证，多联单据要保证发挥出每一联单据的作用，全体业务中心人员必须熟悉每一联单据的作用和保存、保管方法。5、加强职工法律法规学习、思想教育对新进职工要进行国家法律法规的学习工作，讲清楚利弊关系，

　　认真学习公司考评条例，做好职工的思想工作，让职工一开始就明白事态的严重性，从根本处杜绝违规事件。6、视频监控在业务中心安装视频监控，保证重要位置能够全天候监控，防止作业人员违规操作。7、不断强化业务中心人员素质、岗位技能要不断的对业务中心人员进行岗位技能培训、考试，通过会议、集体学习等方式来加强业务中心人员的素质、责任心、细心程度，对出现的任何问题坚决一查到底。8、开发严格、严谨的信息管理系统通过研发严格、严谨的信息管理系统，从计算机方面入手，摒弃传统的数据处理方式，通过用计算机判断来控制、杜绝可能出现的业务漏洞，并且根据分析来不断的完善信息系统，以科技方法来杜绝违规事件的发生。五、押运员岗位廉洁风险防控措施（一）岗位职责负责废钢回收的押运工作；负责公司购进物资的押运过磅工作；（二）工作流程

　　填写废钢回收申报单

　　购进物资入厂

　　报部门领导审批

　　押车过磅

　　凭领导批准申报单出厂门

　　卸货后押车过磅

　　跟车押运过磅取回磅单交采购部门统计入档

　　将磅单连同申报单交统计员保管

　　（三）岗位廉洁风险分析1．贿赂过磅单位职工，对磅单弄虚作假，谋取私利；2．收取物资供应单位或回收单位贿赂，不对押运全程监控，导致回收物资重量减少，购买物资重量增加，造成公司利益损失；（四）防控措施1．指定公司认可的过磅单位，避免对磅单弄虚作假现象发生；2．采取轮岗换岗机制，定期对押运人员进行更换，避免物资供应单位或回收单位的贿赂行为；3．加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。六、门卫岗位廉洁风险防控措施（一）岗位职责负责车辆、人员的进厂登记放行；负责提货车辆出厂前的物资核

　　对检查；负责物资、人员出厂的检查放行；负责厂区中夜班治安消防的巡查。（二）工作流程

　　车辆、人员入厂车辆、人员出厂

　　外来车辆、人员入厂前检查询问

　　收取出门证检查出厂人员是否携带公司物资

　　上车检查核对物资不予入厂准予入厂不予出厂并通知值班调度准予出厂

　　登记放行

　　（三）岗位廉洁风险分析1．收取客户贿赂，未按规定检查或违反规定私自批准车辆携带物资出厂，造成公司利益损失；（四）防控措施1．采取轮岗换岗机制，定期对门卫人员进行更换，避免违规违纪现象的发生；2．在门卫处安装视频监控，保证重要位置能够全天候监控，防止作业人员违规操作。3．加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。七、采购员岗位廉洁风险防控措施（一）岗位职责

　　申报采购计划

　　部门领导审核

　　采购部门负责人审核

　　经理审核批准

　　从长期供应商处直接采购的

　　需比价后采购的

　　需要招标的

　　采购员采购

　　至少选择3家以上供应商进行比价并编制购销合同

　　报上级公司领导批示

　　验收签字，合格入库，不合格退还

　　参加上级公司管理部门组织的招标经理审批形成招标结果签定购销合同拟订合同报经理审核

　　组织验收

　　签定合同报相关部门备案

　　对采购物资或设备质量、价格进行跟踪反馈

　　要求整改

　　验收不合格

　　验收合格

　　到期办理结算手续质量良好、价格合理的供应商列入供应商数据库

　　经理签字审核

　　财务付款

　　（三）岗位廉洁风险分析

　　根据岗位职责权限，岗位廉洁风险有以下几点：1．推荐、选择有倾向性或不合格的供应商，购买高价或不合格的物资，谋取私利造成公司利益损失；2．采购物资时不进行比价，或不按规定进行招标，导致购买高价物资，造成公司利益损失；3．故意以紧急采购或原厂家采购等理由直接采购应招标或比价的物资，谋取私利造成公司利益损失；4．向与有利益关系的供应商泄露其他供应商报价内容，明示或暗示压底或抬高价格，谋取私利造成公司利益损失；5．与供应商签定背离招标文件要求或比价时承诺的实质性内容的合同，谋取私利造成公司利益损失；6．验收时故意允许数量、质量不符合合同规定的物资入库，谋取私利造成公司利益损失；7．违反规定向虚假的供应商支付预付款，造成资金损失；（四）防控措施1．完善采购管理制度和审批手续物资的采购必须填报申购单并得到公司领导审批后方能进行采购；推荐供应商应报公司领导审批后确定；采购金额超出规定的，必须实行比价制度，比价单位至少三家，并报公司领导审批；大额采购事项必须经领导班子会议讨论确定；2．建立内部招标管理制度对大额资金采购或是长期消耗物资的采购，必须经过公司招标确

　　定，并报上级公司派纪检监察部门参加监督公司内部招标事宜；3．建立奖惩保障机制为鼓励岗位人员坚持原则、廉洁奉公，可按“效能监察责任制奖励办法”、“党风廉政建设责任制考评兑现”、“方针目标专项经济责任制考评”等制度规定，对坚持原则的岗位人员进行多渠道、全方位的激励，同时，为鼓励采购员维护企业利益，免除其后顾之忧，可以“廉政管理公务伤害保险”及设立“从严管理奖励基金”等形式，对拒收贿赂和勇于检举、揭发者给予重奖，为坚持原则的岗位人员提供坚强的保障。4．完善合同管理制度采购合同在编制后必须报主管领导审核；签定采购合同必须要有经理的审核授权；采购合同实行无预付款项原则，避免受虚假供应商的欺骗，造成资金损失。5．建立供应商数据库跟踪考察供货商的产品质量、供货能力、企业信誉等，建立企业物资采购的供应商数据库，并定期或不定期的对供应商数据库内供应商进行评价、考核，发现不合格的供应商要立即删除。6．对物资的验收采取仓库保管员和需求部门人员及采购员共同验收的方式，避免不符合质量或数量要求的物资入库；7．加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。

　　八、固定资产管理员岗位廉洁风险防控措施（一）岗位职责负责对公司固定资产定期进行清查、盘点、汇总造册，对出现的盈亏、毁损要查明原因，并提出处理意见；负责固定资产核算工作，定期反映资产增减变动情况和资产原值、净值、折旧情况；按期填报资产报表；负责公司固定资产报废工作，并组织实施，切实抓好固定资产报废基础工作；负责新增固定资产的数据库建立工作和申报审批工作；负责新增固定资产的各种报表的收集、汇总和造册工作。（二）工作流程

　　采购人员对固定资产进行采购对资产外观质量进行检查参与联合验收供应方调试验收

　　验收

　　填写《固定资产验收单》各相关部门签字

　　使用

　　定期盘点、日常维护非正常报废遗失正常到期报废

　　填报每月报表

　　报废

　　提出报废处置申请

　　损坏无法修复

　　办公会讨论确定

　　使用部门填写《固定资产报废申请单》

　　固定资产管理员填写《固定资产报废单》相关部门领导签字

　　报财务部进行账务处理相关部门领导签字

　　报主管领导申核，办理相关手续相关部门领导签字

　　（三）岗位廉洁风险分析根据岗位职责权限，可能存在如下廉洁风险：1.对固定资产验收流于形式，或对固定资产录入不及时，致使公司利益受到损失；2.未按规定对固定资产登记入帐，造成资产流失，致使公司资产受到损失；3.固定资产处置不符合公司规定，造成资产流失，致使公司资产受到损失；（四）防控措施1.建立完善的固定资产管理制度，固定资产的购置、折旧、报废、处置等必须经过负责人层层签字审批，大额固定资产的报废必须经过班子会议讨论确定；2.加强对固定资产日常使用的维护管理，确保正常使用；3.加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。九、主管会计岗位廉洁风险防控措施（一）岗位职责负责起草公司的财务预算，检查预算执行情况，负责公司财务分析工作，负责往来帐、银行帐的对帐工作，负责职工工资发放，税费代缴，负责的帐务处理，参与财务决算，编制会计报表，负责公司会

　　计核算的日常稽核工作，监督日常财务制度执行，保管财务票据，管理会计档案，对所记帐目、编制报表的准确性、真实性、及时性负责；（二）工作流程

　　（三）岗位廉洁风险分析根据岗位职责及权限，可能存在以下廉洁风险：1.在财务预算方面，未严格执行年初的财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转。2.在经费收支管理方面，收入未纳入财政部门统一管理，隐瞒应当上缴的财政收入，滞留、截留、挪用应当上缴的财政收入，私自留用各

　　项经费；支出未按规定权限签批，大额资金的使用上，未经集体讨论，导致资金使用不当，给工作造成不利，公款私存，私设“小金库”。风险。3.在会计核计管理方面，会计人员贪污、挪用公款、职务侵占；对印鉴保管不善出现丢失、被盗用；会计资料保管不善发生丢失、损坏；年终财务决算时，由于报表不符，造成财务数据不准。4.支票管理方面，支票丢失，开具空头支票。（四）防控措施1、严格执行《预算法》、《会计法》，加强监管审批。2、加强学习教育，提高业务能力。3、加强责任意识教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。4、设立监督审计岗，实行财务全程监督。5、强化效能监察，严格责任追究。十、出纳岗位廉洁风险防控措施（一）岗位职责负责协助主管经理、主管会计做好资金管理工作，加速资金周转，确保资金安全；负责协助主管经理、主管会计做好公司资金收支计划；负责管理现金日记账、银行存款日记账，按要求及时、准确登记，做到帐帐、帐证、帐表相符；负责货币资金收支工作，做到“出有凭、入有据”，所有收支凭单按时向会计移交；负责按公司规定盘点货币

　　资金，保障公司资金安全；负责建立支票领用存台账，及时、准确登记；负责建立银行卡台账，及时、准确登记；负责保管货币资金票据，按月编制货币资金票据领用存报表。（二）工作流程

　　（三）岗位廉洁风险分析根据岗位职责和权限，可能存在如下廉洁风险：1、财务管理不规范，存在做假账、设立“小金库”、贪污公款的情况。2、可能出现现金开支范围过大，可能出现库存现金限额过大。3、大额资金的使用管理不按规定，存在廉政风险。（四）防控措施

　　1、加强对廉政政策的学习，积极参加党风廉政、思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重自身政治理论和业务知识的学习，加强个人自律意识。通过采取专题学习、研讨交流、自学等形式，不断提高自身综合素质。2、严格遵守廉洁勤政“五条禁令”，杜绝不廉洁的行为发生。3、加强资金管理，一定要做好日记现金账工作，加强库存管理，不得随意挪用现金，认真贯彻执行国家规定的财经制度。4、按照公司财务制度规定办理财务收支业务，按照程序审核帐目，做到帐目清，财务明。5、严格遵守财务管理制度和财务结算规定，重大现金结算及时向领导汇报。

篇六：仓储物资管理廉洁风险点

　　浅析物资管理中的廉洁风险及防范措施

　　摘要：风险管控是一个永恒的话题，物资管理过程中难免存在一些风险点，文章就供应商经营活动的侧重点，从四个环节分析可能存在的廉洁风险，并有的放矢给出了相应的防范措施。

　　关键词：廉洁；风险；应对；措施

　　1管理现状及存在问题

　　供应商经营活动的侧重点就是在没有市场时能够进入市场、进入市场后就尽力取得份额谋取利润、在能获得利润时尽量使得利润最大化。这里从以下四个环节浅谈可能存在的廉洁风险。

　　1.1供应商资质核实环节

　　市场准入制度，是保证物资和服务质量的根本保证。国家电网公司为了保证产品质量，开展了供应商资质能力核实工作。资质能力核实分为文件核实和现场核实两个环节。现场核实就是在文件核实的基础上，到供应商处进行现场核实。因在专家安排上有较大的自由度，相关人员有较大的话语权；参加现场核实时，项目经理容易成为有较大话语权的人，极端情况是影响专家组的核实结果。为了进入市场，供应商通常把相关人员作为主要攻关对象，易给其造成廉政风险。

　　1.2设计联络会环节

　　设计联络会主要任务是项目单位为了某一工程顺利开展，召集相关供应商收集图纸、洽谈技术配合和工作配套问题，正常情况下，不会出现设计和设备变革的。但在实际工作中，在设计联络会中，偶尔会出现项目单位和供应商擅自变革合同中的内容(设备配置、技术参数)；更为严重的情况是降低配置和技术参数，导致供应商利润空间变大，同时可能出现个人不当收益的情况(如赠与或索要个人用品)。不仅为电网安全稳定运行埋下隐患，也会给相关人员带来廉洁风险。

　　1.3验收环节

　　验收环节应该是对设备进行质量和配置把关的重要环节，但在实际工作中，由于多种客观原因和主观原因，在验收环节暴露了一些问题。一是验收工作没有有效地进行，走过场；二是参加验收人员对技术参数或技术要求不了解；三是某些供应商为了降低成本，存在在个别主设备中重要组件以次充好(如变压器中绕组以铝代铜)、降低配置等现象，尽管产品能满足当前实际需求，但不满足设计和技术规范书要求以及电网发展需求。更为严重的是验收人员发现了问题但认为问题不大，没有及时当面提出，而私下给供应商指出，极易造成个人廉洁风险。

　　1.4结算环节

　　目前国家电网公司结算流程相当规范，当月某固定日及之前收到验收单和发票的，纳入本月财务预算，下月进行货款支付；当月某固定日之后收到验收单和发票的，下月进行预算安排，第三个月进行货款支付。供应商希望资金的快速回笼，这样可以有效降低财务费用。当供应商的发票迟于固定日后一至数天，但在预算提交前送到时，供应商就可能为纳入当月的财务预算而进行工作，从而容易给相关人员带来廉洁风险。

　　2应对措施

　　2.1供应商资质能力核实

　　为进一步规范供应商资质能力核实管理，可以从以下几个方面着手：

　　(1)严格按照国家电网公司文件要求流程进行核实工作，技术专家全部从专家库中抽取，抽取专家时，监察部门在现场进行监督，不得随意更换专家，必须更换时履行审批手续。

　　(2)建议取消设立项目经理，因为项目经理为物资从业人员，平时因工作关系可能接触到的供应商较多。现场核实由组长全面负责，小组成员明确分工，各司其职，监察人员全程监督。

　　(3)加强专家业务培训和廉政教育，现场核实专家组对核实资料的准确性负责，小组核实人员具体分工记录在案，如有不实之处，永久追究责任。

　　2.2设计联络会

　　设计联络会回归本身的作用，不得在设计联络会中，提出合同内容变更，更不能出现实质性变更。因前期设计、客观情况发生变化等原因导致必须变更的，必须由项目单位书面报告省公司物资管理部门和监察部审批后，按照国家电网公司物资管理通用制度规定的流程进行处理。

　　2.3验收环节

　　为加强验收环节管控，保证物资质量，验收环节可以从以下几个方面着手

　　(1)成立由相关人员组成的验收小组，验收小组人员中必须有项目需求部门熟悉具体技术需求的人员。

　　(2)验收时必须携带招标时的技术规范书和中标厂家的投标技术文件及澄清，要严格按照技术要求和参数逐一核对。

　　(3)验收时，发现问题要及时提出，在验收单上注明验收不合格的原因，并及时向物资部门汇报。

　　(4)验收组成员不得私下和供应商接触。

　　2.4结算环节

　　严格按照时间节点制定资金预算和资金支付计划，严格审批手续。建立特殊情况申报、审批制度，变个人行为为组织审批制度，规范处理相关事宜，避免给个人带来风险。加大资金支付审核业务，防止重复付款事宜发生，加大对质保金梳理力度，厘清各类设备、材料合同约定质保期限，谨防质保期未满而提前付款情况出现。

　　3建设电力物资管理廉洁文化廉洁文化建设要贴近实际才能提高针对性，物资管理廉洁文化建设要从“因时、因事、因人”入手增强文化建设

　　3.1“因时”建设物资管理廉洁文化

　　廉洁文化的发展与特定时期的管理结构和管理文化密切相关，一般只要有权力的设立，廉与贪、勤与惰的对立观念，腐败与反腐败的斗争就必然存在。廉洁文化不仅有其共性，还有个性，即使是同一区域、同一行业，研究廉洁文化的针对性也要注意它的“特定”含义。当前时期，电力企业物资管理提出了现代的供应链管理体系，在闭环管理思路下职工按供应链管理理念开展物资管理工作，逐渐形成电力企业物资管理文化。供应链管理要求电力企业对

　　采购物资的上下游整个供应链系统进行计划、协调、控制和优化，在提高供货可靠性和灵活性的同时，降低成本、实现企业整体流程品质最优。当前物资管理廉洁文化建设应该体现当前供应链管理的时代特征，比如“集约、规范、高效”的物资管理理念，这样才能提高廉洁文化建设。

　　3.2“因事”建设物资管理廉洁文化

　　供应链管理体系明确了电力企业物资管理的核心业务流，物资管理廉洁文化可对应核心来开展建设，能很好地增强针对性，这些核心包括计划及需求管理、采购及供应商管理、履约及品质控制、仓储配送管理、逆向物流管理，倘若日后文化建设成熟的话还可以对各子模块建立各子文化。下面就核心模块的个别节点对物资管理廉洁文化建设进行阐述。

　　需求计划管理虽然不是廉洁风险最直接的环节，但是却是物资管理与廉洁萌发关系的第一环节，廉洁文化也应该从第一环节就进行渗透，要通过廉洁文化教育让需求计划把关人员意识到计划把关的重要性，计划对后续环节的影响，计划把关工作兼有监督倡廉的性质，尽量避免通过指定规格型号等方式来变相指定供应商，尽量保证审核通过的计划准确，尤其是采取及时管理办法（jit）的项目物资，假如计划没把关好就，采购回来的东西不适用就会形成闲置，就会给仓储管理造成压力，无论如何努力开展闲置物资再利用出库，假如还是不断有买错剩余的物资，企业的闲置物资库存积压量还是降不下来，同时也增加了这些物资后续管理的廉洁风险。

篇七：仓储物资管理廉洁风险点

　　加强职工法律法规学习思想教育定期开展岗位廉洁风险教育培训提高岗位人员的法律意识自律意识树立正确的权力观利九主管会计岗位廉洁风险防控措施一岗位职责负责起草公司的财务预算检查预算执行情况负责公司财务分析工作负责往来帐银行帐的对帐工作负责职工工资发放税费代缴负责的帐务处理参与财务决算编制会计报表负责公司会计核算的日常稽核工作监督日常财务制度执行保管财务票据管理会计档案对所记帐目编制报表的准确性真实性及时性负责

　　廉洁风险点岗位防控措施

　　审核：

　　二0一二年九月

　　目

　　录

　　涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程

　　保管

　　押印的提出

　　审批签字不予押印

　　办公室主任批准一般函件、证明、介绍信、上报材料等

　　经理批准重要函件、合同、财务报表、需负责人签字的上报材料等

　　部门负责人批准一般票据、业务单据等

　　押印登记

　　押印

　　（三）涉及岗位办公室主任、销售部长、会计、出纳、财务部长、业务中心

　　经办人凭原始票据填写报销申请单

　　部门主管领导审核业务事项、金额、票据真实性并签字

　　经理审批签字

　　不予报帐

　　不符合

　　财务部门复核

　　符合

　　出纳给予报销入帐

　　（三）涉及岗位部门主管、会计、出纳三、员工招聘及干部选拔录用管理（一）廉洁风险点

　　提出需求计划和招聘或任职条件领导班子会议讨论确定人事部门发布公告

　　负责人面试

　　资格审查确认

　　报名或民主推荐

　　领导班子会议讨论确定

　　需报上级单位审批

　　报上级单位审批

　　公示宣布

　　试用考察

　　形成考核结果，班子会议通过

　　办理转正手续

　　（三）涉及岗位劳资员、部门负责人、公司领导、办公室

　　客户提供提货合同、提货依据及有效身份证明等出库要求依据给业务中心业务中心核对备案提货依据，通知提货方付款金额及事项到财务处付费

　　生产、仓储工段按出库明细单要求，组织出库，客户对货物、数量、质量签字认可，开具出门证

　　业务中心核准客户（提货方），按要求付费后，在出库明细上签字盖章（发票复印件备案）并开具出库单及附相关出库明细单交仓储工段

　　司机到门卫处办理出门手续

　　填写废钢回收或报废物资出售申报单

　　领导审批签字

　　通知车辆安排装运

　　押运员跟车

　　门卫检查，凭领导签字的申报单出门

　　押运员全程监控到指定位置过磅或出售

　　将磅单连同申报单交部门负责人保管入帐

　　将出售所得连同申报单交财务部统计入帐

　　（二）管理流程

　　申报采购计划部门领导审核采购部门负责人审核

　　经理审核批准

　　从长期供应商处直接采购的

　　需比价后采购的

　　需要招标的

　　采购员采购

　　至少选择3家以上供应商进行比价并编制购销合同

　　报上级公司领导批示

　　验收签字，合格入库，不合格退还

　　参加上级公司管理部门组织的招标经理审批形成招标结果签定购销合同拟订合同报经理审核

　　组织验收

　　签定合同报相关部门备案

　　对采购物资或设备质量、价格进行跟踪反馈

　　要求整改

　　验收不合格

　　验收合格

　　到期办理结算手续质量良好、价格合理的供应商列入供应商数据库

　　经理签字审核

　　财务付款

　　（三）涉及岗位各部门负责人、采购员、仓库保管员、设备主管

　　廉洁风险点岗位防控措施

　　党团工作

　　制定年度工作计划

　　接受接待申报

　　用车申请

　　维修申请

　　领导审批

　　安排接待事宜

　　发展党员

　　收缴党费

　　登记接待情况

　　批准安排

　　批准指定

　　登记入档

　　(三)

　　岗位廉洁风险分析办公室主任是一个综合协调管理岗位，根据其岗位职责权限，可

　　制定完善考勤管理办法和劳动纪律管理制度

　　报公司领导审核批准

　　制定工资分配方案报公司领导审批

　　制定福利分配方案报公司领导审批

　　收取各部门考勤表并审核

　　统计考勤、考核事项

　　执行公司工资福利调整方案

　　计算工资、奖金、加班、福利数据，形成工资表

　　公司领导审批

　　办理职工离职手续、办理职工退休手续、办理职工工伤保险索赔

　　发放职工工资

　　对新入厂职工登记建档、办理劳动合同手续

　　报送工资报表到财务部门

　　年终统计、制定年终奖分配方案

　　报公司领导审核批准

　　汇总年度工作总额，进行清算上报工作

　　(三)

　　岗位廉洁风险分析：根据岗位职责权限，可能存在的廉洁风险如下：

　　1．不落实考核事项，或统计考勤数据失真，造成职工工资不公平公正现象；

　　2．由于制度不健全，导致职工考勤弄虚作假的现象；(四)防控措施：

　　核对入库产品的各项信息是否准确、外包质量是否合格。

　　进行入库作业，做好库位记录

　　入库作业流程

　　出库作业流程

　　核对现场货物同出库通知单是否一致，质量是否合格。

　　进行现场装车作业

　　签订质量交接单，以及入库验收单，同时确认件数以及重量。

　　装车完毕后，上车抄写产品出库核对单。

　　将入库完毕的所有单据交由业务中心进行统计以及输机。

　　将出库通知单与核对单交由业务中心进行核对。

　　客户持货权方提货单到业务中心业务中心审核确认业务中心留存客户提货函及身份证明复印件等

　　客户持配送中心出库通知单到现场提货

　　业务中心财务确认收费签字、盖章、开票

　　业务中心打印出库通知单

　　填写废钢回收申报单

　　购进物资入厂

　　报部门领导审批

　　押车过磅

　　凭领导批准申报单出厂门

　　卸货后押车过磅

　　跟车押运过磅取回磅单交采购部门统计入档

　　将磅单连同申报单交统计员保管

　　对检查；负责物资、人员出厂的检查放行；负责厂区中夜班治安消防的巡查。（二）工作流程

　　车辆、人员入厂车辆、人员出厂

　　外来车辆、人员入厂前检查询问

　　收取出门证检查出厂人员是否携带公司物资

　　上车检查核对物资不予入厂准予入厂不予出厂并通知值班调度准予出厂

　　登记放行

　　申报采购计划

　　部门领导审核

　　采购部门负责人审核

　　经理审核批准

　　从长期供应商处直接采购的

　　需比价后采购的

　　需要招标的

　　采购员采购

　　至少选择3家以上供应商进行比价并编制购销合同

　　报上级公司领导批示

　　验收签字，合格入库，不合格退还

　　参加上级公司管理部门组织的招标经理审批形成招标结果签定购销合同拟订合同报经理审核

　　组织验收

　　签定合同报相关部门备案

　　对采购物资或设备质量、价格进行跟踪反馈

　　要求整改

　　验收不合格

　　验收合格

　　到期办理结算手续质量良好、价格合理的供应商列入供应商数据库

　　经理签字审核

　　财务付款

　　（三）岗位廉洁风险分析

　　采购人员对固定资产进行采购对资产外观质量进行检查参与联合验收供应方调试验收

　　验收

　　填写《固定资产验收单》各相关部门签字

　　使用

　　定期盘点、日常维护非正常报废遗失正常到期报废

　　填报每月报表

　　报废

　　提出报废处置申请

　　损坏无法修复

　　办公会讨论确定

　　使用部门填写《固定资产报废申请单》

　　固定资产管理员填写《固定资产报废单》相关部门领导签字

　　报财务部进行账务处理相关部门领导签字

　　报主管领导申核，办理相关手续相关部门领导签字

篇八：仓储物资管理廉洁风险点

　　精品文档

　　廉洁风险点排查与防控登记表（附表1）

　　单位（盖章）：安装公司

　　岗位名称

　　仓库管理

　　在岗人员

　　廉洁风险点名称

　　仓库管理

　　风险等级

　　岗位职责

　　机械加工部仓库的日常管理

　　岗位相关

　　1、安装公司仓库管理办法

　　规章制度

　　2、安装公司效益工资分配管理办法

　　填表日期：2010年9月8日1"级

　　思想道德风险：1、反腐倡廉重视不够，可能出现腐败等现象

　　2、要求不严、

　　思想放松，可能出现经济上的问题3、可能受社会不良风气影响导致理想信念动摇

　　岗位廉洁

　　岗位职责风险：1、没有对进仓货物严格根据已审批的请购单按质、按量验收，

　　2、没有根据发票记录的名称、规格、型号、单位、数量、价格、金额打印入库单或

　　直拔单，并在货物上标明进货日期。

　　3、将不符合质量要求的没有坚决

　　退货，没有把好质量关；

　　风险点及表现形式

　　制度机制风险：1、在制度的执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差。2、对制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用。

　　外部环境风险：在日常工作中为了达到有利于自身利益的目的，可能相关人

　　员经受不起利益诱惑或施加其他非正常影响，导致有关人员行为失范，构成

　　失职渎职或“权钱交易”等严重后果的廉政风险。

　　责任人（签字）：

　　防控措施与建议

　　1、严格仓库管理的物料保管、验收、入库、出库等工作2、严格执行公司仓库保管制度及其细则规定，防止收发货物差错出现。入库要及时登帐，手续检验不合要求不准入库；出库时手续不全不发货。3、科学合理安排物料在仓库内的存放次序，按物料种类、规格、等级分区堆码，不得混堆和乱堆。

　　审核意见

　　加强常规检查和监督管理工作

　　备注：（1）岗位廉洁风险点主要排查：思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险、外部环境

　　风险等，排查结果应当公示；⑵廉洁风险划分为四级：i级（高风险，应立即控制），n级（严重

　　风险，应重点关注），川级（中等风险，应一般关注），"级（低风险，应常规检查）。

篇九：仓储物资管理廉洁风险点

　　廉洁风险点排查与防控登记表(仓库管理)

　　廉洁风险点排查与防控登记表(附表１)

　　单位(盖章):安装公司

　　填表日期：2０１0年9月8日

　　岗位名称

　　仓库管理

　　在岗人员1

　　廉洁风险点名称仓库管理

　　风险等级Ⅳ级

　　岗位职责

　　机械加工部仓库的日常管理

　　岗位相关

　　1、安装公司仓库管理办法

　　规章制度

　　2、安装公司效益工资分配管理办法

　　思想道德风险:1、反腐倡廉重视不够，可能出现腐败等现象2、要求不严、思

　　想放松,可能出现经济上的问题３、可能受社会不良风气影响导致理想信念动

　　摇

　　岗位职责风险:1、没有对进仓货物严格根据已审批的请购单按质、按量验收，

　　２、没有根据发票记录的名称、规格、型号、单位、数量、价格、金额打印

　　岗位廉洁风险点及表现形式

　　入库单或直拔单，并在货物上标明进货日期。3、将不符合质量要求的没有坚决退货，没有把好质量关;制度机制风险：1、在制度的执行过程中,发现有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善,可能造成工作

　　中出现偏差。2、对制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不

　　能充分发挥出应有的作用。

　　防控措施与建议

　　外部环境风险：在日常工作中为了达到有利于自身利益的目的，可能相关人员经受不起利益诱惑或施加其他非正常影响,导致有关人员行为失范,构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的廉政风险。

　　责任人（签字):1、严格仓库管理的物料保管、验收、入库、出库等工作

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　　廉洁风险点排查与防控登记表(仓库管理)

　　２、严格执行公司仓库保管制度及其细则规定,防止收发货物差错出现。入库

　　要及时登帐，手续检验不合要求不准入库;出库时手续不全不发货。

　　３、科学合理安排物料在仓库内的存放次序,按物料种类、规格、等级分区堆

　　码，不得混堆和乱堆。

　　审核意见

　　加强常规检查和监督管理工作

　　备注:(1)岗位廉洁风险点主要排查:思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险、外部环境风

　　险等，排查结果应当公示;(2)廉洁风险划分为四级：Ⅰ级（高风险，应立即控制）,Ⅱ级（严重风险，应重点关注),Ⅲ级（中等风险,应一般关注）,Ⅳ级（低风险,应常规检查)。

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篇十：仓储物资管理廉洁风险点

　　廉洁风险点排查与防控登记表（附表1）

　　单位（盖章）：安装公司

　　岗位名称

　　仓库管理

　　在岗人员

　　廉洁风险点名称仓库管理

　　风险等级

　　岗位职责

　　机械加工部仓库的日常管理

　　岗位相关

　　1、安装公司仓库管理办法

　　规章制度

　　2、安装公司效益工资分配管理办法

　　填表日期：2010年9月8日1Ⅳ级

　　岗位廉洁风险点及表现形式

　　岗位职责风险：1、没有对进仓货物严格根据已审批的请购单按质、按量验收，2、没有根据发票记录的名称、规格、型号、单位、数量、价格、金额打印入库单或直拔单，并在货物上标明进货日期。3、将不符合质量要求的没有坚决退货，没有把好质量关；

　　制度机制风险：1、在制度的执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差。2、对制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用。外部环境风险：在日常工作中为了达到有利于自身利益的目的，可能相关人员经受不起利益诱惑或施加其他非正常影响，导致有关人员行为失范，构成

　　失职渎职或“权钱交易”等严重后果的廉政风险。责任人（签字）：

　　1、严格仓库管理的物料保管、验收、入库、出库等工作

　　防控措施与建议

　　2、严格执行公司仓库保管制度及其细则规定，防止收发货物差错出现。入库要及时登帐，手续检验不合要求不准入库；出库时手续不全不发货。3、科学合理安排物料在仓库内的存放次序，按物料种类、规格、等级分区堆

　　码，不得混堆和乱堆。

　　审核意见

　　加强常规检查和监督管理工作

　　备注：(1)岗位廉洁风险点主要排查：思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险、外部环境

　　风险等，排查结果应当公示；(2)廉洁风险划分为四级：Ⅰ级（高风险，应立即控制），Ⅱ级（严重

　　风险，应重点关注），Ⅲ级（中等风险，应一般关注），Ⅳ级（低风险，应常规检查）。

　　以下无正文

　　仅供个人用于学习、研究；不得用于商业用途。

　　толькодлялюдей,которыеиспользуютсядляобучения,исследованийинедолжныиспользоватьсявкоммерческихцелях.Forpersonaluseonlyinstudyandresearch;notforcommercialuse.NurfürdenpersönlichenfürStudien,Forschung,zukommerziellenZweckenverwendetwerden.Pourl'étudeetlarechercheuniquementàdesfinspersonnelles;pasàdesfinscommerciales.

篇十一：仓储物资管理廉洁风险点

　审计仓库物资管理中存在的一些风险点及关注要点定义：所谓物资管理，是指企业在生产过程中，对本企业所需物资的采购、使用、储备等行为进行计划、组织和控制工作。目的：通过对物资进行有效管理，以降低企业生产成本，加速资金周转，进而促进企业盈利，提升企业的市场竞争能力。主要环节：物资计划制订、物资采购、物资使用和物资储备等几个重要环节。基本任务：搞好供、产、销平衡，按质、按量、配套、及时、均衡地供应企业所需要各种生产资料，并监督和促进生产过程合理地、节约地使用物资。主要内容有：1、物资采购供应计划的编制和执行；2、积极组织货源，搞好物资订货、签订合同、采购、调剂、运输、调度等工作；3、搞好物资市场调查、预测，制定先进合理的物资储备定额，控制物资的合理库存量；4、提高仓库管理工作水平，做好物资的验收、保管、维护、发放和帐务处理等工作；5、确定合理的物资消耗定额，综合利用，提高物资利用率等。物资管理过程主要分为采购计划、物资采购、验收入库、仓储保管、领用发放、盘点清查、报废处置、财务入账等八个环节。一、采购计划

　　主要风险：（一）存货预算编制不科学、采购计划不合理，可能导致存货积压或短缺。（二）采购计划不合理、不按实际需求安排采购或根据供应商量身定做需求计划，采购计划与企业生产经营计划不协调等。可能导致采购物资过量或短缺，影响企业正常生产经营，甚至产生利益交换等风险。关注点企业应当根据各种采购周期和当前库存情况，综合考虑企业生产计划、市场供求等因素，合理确定采购日期和数量，确保存货处于最佳库存状态。同时，要联系生产、采购、财务、销售等部门建立存货库存量预警机制，及时与相关部门通报信息。检查资料清单1、月度需求计划2、月度临时计划3、月度库存报表4、月度采购明细表核对需求计划审批流程是否齐全，结合库存报表，需求计划是否进行了利库，临时计划是否符合公司规定，实施采购时是否按照计划执行。二、物资采购过程

　　（一）选择供应商选择供应商，也就是确定采购渠道。它是企业采购业务流程中非常重要的环节。该环节的主要风险是：供应商选择不当，可能导致采购物资质次价高，甚至出现舞弊行为。主要管控措施：建立科学的供应商评估和准入制度，对供应商资质信誉情况的真实性和合法性进行审查，确定合格的供应商清单，健全企业统一的供应商网络。企业新增供应商的市场准入、供应商新增服务关系以及调整供应商物资目录，都要由采购部门根据需要提出申请，并按规定的权限和程序审核批准后，纳入供应商网络。企业可委托具有相应资质的中介机构对供应商进行资信调查。采购部门应当按照公平、公正和竞争的原则，择优确定供应商，在切实防范舞弊风险的基础上，与供应商签订质量保证协议。建立供应商管理信息系统和供应商淘汰制度，对供应商提供物资或劳务的质量、价格、交货及时性、供货条件及其资信、经营状况等进行实时管理和考核评价，根据考核评价结果，提出供应商淘汰和更换名单，经审批后对供应商进行合理选择和调整，并在供应商管理系统中作出相应记录。检查资料清单1、供应商管理台账2、供应商准入审批表3、供应商考核评审表

　　4、合同管理台账核对供应商准入和考评是否按照按规定的权限和程序进行了审核批准，合同台账中实际发生业务的供应商是否已纳入供应商管理台账。（二）采购方式选取一般有公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购、询比价等方式。招标范围：1、工程类:合同估算金额在50万元及以上的基本建设项目、技术改造(含维简)项目中的建筑安装工程。2、物资类:合同估算金额在30万元及以上的设备、原材料、辅材料及配件等。3、服务类:合同估算金额在30万元及以上的生产及辅助生产系统中房屋建筑物(含构筑物)、设备等的维护、检修、检测、调试、修复、改造等项目,设计勘察、专题报告编制、技术咨询、工程监理、设备监造等各类服务项目,以及各类劳务整体外包或单项外包等主要风险采购方式选取不当，可能存在拆解项目规避招标，围标、串标等风险。主要管控措施：严格按照公司招标管理办法执行采购程序，根据规定选定相应的采购方式。严格界定单一来源采购的合理性，单一来源采购是指只能从唯一

　　供应商处采购、不可预见的紧急情况、为了保证一致或配套服务从原供应商采购。严格按照审批程序申请，避免出现一般性物资采用单一来源采购。

　　询比价采购是指对几个供货商（通常至少三家）的报价进行比较以确保价格具有竞争性的一种采购方式，所选择供应商必须是经审批的、在合格供应商目录内的供应商。

　　检查资料清单1、立项审批文件（采购计划）2、项目招标审批表、招标文件、3、单一来源审批表、谈判报价表4、询比价文件、供应商报价单、比价审签单5、合同及合同审批表核对立项审批内容和合同内容的一致性，询比价文件和供应商报价单的一致性，单一来源采购单的产品是否具有唯一性、不可预见的紧急情况或设备的不可替代配件等特性，参加比价的供应商是否有报价产品经营资质等。三、物资验收入库主要风险：验收程序不规范、标准不明确，可能导致数量克扣、以次充好、账实不符。管控措施（一）制定验收制度和验收规程

　　企业应当重视存货验收工作，规范存货验收程序和方法，对存货的数量、质量、技术规格等方面进行查验，验收无误方可入库。

　　主要检查资料验收管理制度、验收工作规程等。审阅制度，检查其内容是否对物资的质量、数量验收的一般程序、验收依据、文档记录、传递和存档、与采购部门和财务部门的业务衔接、异常情况报告等作出决定。（二）质量验收主要管控措施货物的验收应当重点关注合同、发票等原始单据与货物的数量、质量、规格等核对一致。涉及技术含量较高的货物，必要时可委托具有检验资质的机构或聘请外部专家协助验收。主要检查资料观察验收部门是否对不同物料建立了相应的质检规程、是否具备相应的检测手段、方法和设备等，检验合格后，有无质检人员签字、验收日期、验收报告等，观是否查验来料的合格证、出厂质检证明的文件。对以重量交货的物资，是否有清晰完整的过磅单，是否有过磅、监磅等人员的签字。四、仓储保管主要风险：物资仓储保管方法不适当、监管不严密，可能导致损坏变质、价值贬损、资源浪费。

篇十二：仓储物资管理廉洁风险点

　廉洁风险点排查与防控登记表（附表1）

　　单位（盖章）：安装公司

　　岗位名称

　　仓库管理

　　廉洁风险点名称

　　仓库管理

　　在岗人员风险等级

　　填表日期：2010年9月8日

　　1"级

　　岗位职责

　　机械加工部仓库的日常管理

　　岗位相关规章制度

　　1、安装公司仓库管理办法2、安装公司效益工资分配管理办法思想道德风险：1、反腐倡廉重视不够，可能出现腐败等现象

　　2、要求不严、

　　思想放松，可能出现经济上的问题3、可能受社会不良风气影响导致理想信

　　念动摇

　　岗位廉洁风险点及表现形式

　　失职渎职或“权钱交易”等严重后果的廉政风险。责任人（签字）：

　　1、严格仓库管理的物料保管、验收、入库、出库等工作

　　防控措施与建议

　　码，不得混堆和乱堆。

　　审核意见

　　加强常规检查和监督管理工作

　　备注：（1）岗位廉洁风险点主要排查：思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险、外部环境风险

　　等，排查结果应当公示；

　　⑵廉洁风险划分为四级：i级（高风险，应立即控制），n级（严重

　　风险，应重点关注），川级（中等风险，应一般关注），"级（低风险，应常规检查）。

篇十三：仓储物资管理廉洁风险点

　物资廉政风险防控措施一览表廉政风险防控一览表廉政风险点及防控措施廉政风险防控措施个人廉政风险防控措施岗位廉政风险防控措施单位廉政风险防控措施部门廉政风险防控措施廉政风险点防控措施学校廉政风险防控措施

　　廉政风险防控措施一览表

　　填报单位：（盖章）类别

　　风险点

　　防控措施

　　责任人：工作中的难点及问题

　　采购与付款无计划就购买、无审批即购买完善采购管理制度，严格执行。生产计划变化快，采购反映滞后。

　　采购与付款采购与付款采购与付款

　　进价及质量控制不力帐实不符、以次充好

　　付款手续不完备

　　强化制度执行力度，规范操作流若运作不规范，易出现廉政风险。

　　程。

　　强化制度执行力度，规范操作流若运作不规范，易出现廉政风险。

　　程，强化责任。

　　完善付款审批流程，手续不全不付一定坚持无完备手续不付款，规范

　　款。

　　运作

　　采购与付款

　　票实不符、手续不完备

　　强化财经纪律，规范开票流程。受市场因素影响较大。

　　采购与付款

　　记录不及时、不相互核对、发现完善制度流程，严格管理，强化制监管难度较大，需要加大制度执行

　　问题处理不及时

　　度执行力度。

　　力度

　　采购与付款

　　退货不及时、手续不完备

　　强化责任，完善相关制度。

　　受市场因素影响较大。

　　资产管理

　　手续不完备、记录不全、帐实不完善制度流程，严格管理，强化制监管难度较大，需要加大制度执行

　　符

　　度执行力度。

　　力度

　　资产管理

　　手续不完备、记录不全、帐实不完善制度流程，严格管理，强化制监管难度较大，需要加大制度执行

　　符

　　度执行力度。

　　力度

　　资产管理

　　不按要求盘点、不按规定进行处完善制度流程，严格管理，强化制监管难度较大，需要加大制度执行

　　理

　　度执行力度，强化责任。

　　力度

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